原文：Eric、Foresight News
北京時間3月3日凌晨，紐約南區聯邦地區法院駁回了要求Uniswap及其創始人Hayden Adams對Uniswap上的詐騙代幣負責的集體訴訟。Uniswap基金會總法律顧問Brian Nistler將此稱為「對DeFi具有里程碑意義的裁決」。
ヘイデン・アダムズもツイートで、「オープンソースのスマートコントラクトコードを書いた場合、そのコードが詐欺師によって使用されたとしても、責任を負うのはオープンソース開発者ではなく詐欺師である。これは合理的で公正な結果である。」と述べた。
Web3の開発者にとって、これは確かに良いニュースである。しかし、あまり知られていないのは、この「正義の判決」を下した裁判官が、前任のSEC議長在任中にミキサー「Tornado Cash」の開発者に有罪を認めた人物と同じであるということだ。
決着がついた判決
ユニスワップに対する集団訴訟が提起されてから、今日ようやく決着するまで、ほぼ4年が経過した。
2022年4月、Nessa Risleyを代表とするUniswapユーザーが、Paradigm、a16z、Uniswapおよびその創設者であるHayden Adamsら被告に対し、連邦証券法に違反し、Uniswap上でUNIを含む未登録証券をトークンとして発行・販売したとして集団訴訟を提起しました。また、被告が適用される証券法に基づきUniswapを取引所またはブローカーディーラーとして登録しなかったこと、および発行・販売した証券の登録声明を投資家に提供しなかったことも告発されています。
本訴訟は、Kim&SerritellaおよびBartonの2つの法律事務所が、2021年4月5日から2022年4月4日までの期間にUniswapでEtherumMax、Bezoge、MatrixSamurai、Alphawolf Finance、RocketBunny、およびBoomBaby.ioのトークンを取引したユーザーを代表して提起しました。
当時、「未登録証券」という言葉は暗号資産業界に対して異常な打撃を与えていたが、この訴訟は予想外にも迅速にユニスワップ側に有利に傾いた。
原告が「詐欺的トークン」と主張するものが確かに証券であると認めたものの、主審裁判官のキャサリン・ポルク・ファイラは、Uniswapがこれに対して責任を負う必要はないとの判断を示した。ファイラは、Uniswapの分散型性質により、どのトークンがプラットフォームにリストされるか、または誰がそのプラットフォームとやり取りするかを制御できないとし、「このケースは、自動運転車の開発者が、第三者がその車両を使用して交通違反を犯したり、銀行強盗を実行したりした場合に責任を負うよう求められるようなものである」と述べた。
これにより、ファイラは2023年8月に連邦証券法に関する告訴を却下し、その後、原告側が上訴したところ、第二巡回控訴裁判所は2025年に連邦部分の却下を確認したが、州法部分については差し戻し再審を命じた。
その後、原告は告訴状を修正し、再び訴訟を提起した。今回は損失を被った投資家が、Uniswapなどの被告が詐欺および虚偽陳述を助長・教唆し、詐欺的なトークンの取引から利益を得たこと、さらに複数州の詐欺行為法に違反したことを告発した。
同じ裁判官ファイラによる再審理の結果、修正された訴状は再び却下され、訴状の修正は許可されず、事件は最終的に終結しました。
今回の裁判官の理由は前回と基本的に同じである：Uniswapは詐欺性トークンの存在を認識しておらず、認識していたとしても実質的な協力は提供しておらず、いずれの州法における詐欺行為の定義にも該当しない。不当利得の観点から見ると、Uniswapは直接的な利益を得ていない。また、このような詐欺プロジェクトによってユーザー数が拡大したことで間接的な利益を得たという主張は、推測が強すぎる。
ブライアン・ニストラーはツイートで、前回の判決書の一部を引用し、スマートコントラクトの作成者が、第三者ユーザーによるプラットフォームの乱用に対して責任を負うことは「論理に反する」と述べた。
Tornado Cash の別の結末
同じ裁判官の前で、Tornado Cash の Roman Storm は別の結末を迎えた。
トーナド・キャッシュは2022年8月8日に、米財務省外国資産管理局（OFAC）により制裁リストに追加され、朝鮮のハッカーを含む犯罪者が70億ドル以上を洗浄するのを支援したとして告発された。制裁リストに追加されてから2日後、オランダ警察はトーナド・キャッシュの核心開発者の1人であるアレクセイ・ペルツェフを逮捕した。
2024年5月14日、オランダの裁判所はアレクセイ・ペルツェフを洗浄罪で有罪とし、64か月の懲役を科した。裁判所は、ペルツェフが自身が開発・運営するプラットフォームが犯罪に使用されていることを認識しながらも阻止しなかったことから、Tornado Cashを洗浄ツールとして黙認したと判断した。現在、アレクセイ・ペルツェフは上訴中であるが、新たな進展は報告されていない。
アレクセイ・ペルツェフが有罪判決を受ける7か月前、米国司法省は、ローマン・ストームとローマン・セメノフの二人の開発者をニューヨーク南区裁判所で起訴した。ローマン・ストームは以前ワシントン州で逮捕されたが、ローマン・セメノフは逃走中である。
ローマン・ストームが出廷
その後、上訴が行われたが、フランスの裁判所はOFACによるTornado Cashへの制裁が権限を超えており無効であると認定した。しかし、Roman Stormは昨年7月に被告として法廷に立たされた。主審裁判官Katherine Polk Faillaによる審理を経て、陪審団はRoman Stormが「無許可の資金送金事業を運営する陰謀」を構成したと認定したが、これまでのところ正式な量刑は行われていない。
Brian Nistler が Uniswap の勝訴を祝うツイートの下で、Sigil の開発者 tim-clancy.eth が Failla 判決の矛盾点（Roman Storm に対する判決は陪審団が下したものである）を指摘したツイートが、すべてのコメントの中で最も多くのいいねを獲得した。
デcentralizationはOKだが、プライバシーはNG
筆者は専門の弁護士ではありませんが、政治的要因を除いて、素朴な感情からでも、UniswapとTornado Cashが異なる結末を迎えた理由は大体理解できます。
核心原因是、Tornado Cashの開発者は、ミキサーが必ずマネーロンダリングに使用されることを理解していたはずである。これは監督当局の姿勢を明確に示している：分散化は許されるが、必ず追跡可能でなければならない。Tetherもかつて同様の課題に直面し、その後、マネーロンダリング調査に協力し、凍結機能を追加した。
ローマン・ストームは、鉄格子の向こうで今日の判決が不公正だと感じるかもしれないが、彼が理解すべきは、仮にcryptoに親和的なトランプ政権下のアメリカであっても、北朝鮮の国家ハッカーによるマネーロンダリングを支援するプラットフォームを容認しないということである。今日のCryptoの力では、国家の力に抗うにはまだ不十分である。
Web3の従事者はTornado Cashの開発者を擁護し、Uniswapの勝訴を称賛している。私たちの見方では、この2つのプロトコルには本質的な違いはなく、むしろTornado Cashの方がプライバシー保護において優れている。Uniswapは2022年に制裁対象アドレスをフロントエンドでブロックした際に議論を呼んだが、現在の法律枠組みの中で、許可不要であることが分散型プロトコルの唯一の生存策であることが明らかになった。
しかし一方で、Uniswapはこれらの詐欺事件においてまったく責任がないのでしょうか？
論理的に言えば、裁判官が例えたように、強盗がベンツで銀行を襲ったからといって、ベンツが銀行の損失を負うべきではありません。しかしビジネスの観点からは、大手企業はその能力の範囲内で保護を提供すべきだと考えられています。現在のセキュリティツールは、事前に多数の潜在的なスカムプロジェクトを特定することが可能であり、Web3の発展恩恵を長年受けてきたこうした既存プロジェクトにとって、簡単なスクリーニングは負担になりません。
投資者を守ることは必須の義務ではないが、一般の投資家はUniswapなどが自発的に担ってほしい責任である。