- タイSECは、不正資金を抑制するため、主要株主の財務支援者への承認を求めるようになりました。
- SECはKYCを強化し、資金の流れを追跡して、詐欺や不正を防止するために透明性を促進しています。
- 2026年第1四半期の罰金は11億3500万バーツに達し、不公正な取引、詐欺、無許可営業を対象としています。
タイ証券取引委員会（SEC）は、同国の資本市場およびデジタル資産市場における不正資金の取り締まりを強化しています。現在、主要株主が証券およびデジタル資産事業の承認を得ることを要求しています。
この措置は、マネーロンダリングおよびその他の金融犯罪がタイの金融システムに影響を与えるのを防ぐことを目的としています。
2026年4月7日に発表されたこの計画は、主要株主の資金調達に焦点を当てています。SEC事務総長のポルナノン・ブサラトラグーン氏は、違法活動に関連する資金が市場の信頼を損なう可能性があると述べました。
SECは、証券およびデジタル資産市場における透明性と適切な監督を確保するため、一般からのフィードバックを求めています。
主要株主の監督範囲の拡大
SECは、主要株主に資金を提供する人物を所有権の重要な一部と見なします。これには、保証人、投資家、または株式支配に影響を与える契約が含まれます。タイの銀行または認可された外国銀行からの標準的な銀行ローンは対象外です。企業は、資金が合法な源から来ていることを確認するために、支援者を慎重に見直す必要があります。
SECによって承認された政府機関または公共団体は、機関レベルでのみ確認されます。これらの機関はすでに政府の監督下にあるため、重複した審査を回避できます。この変更により、複雑な所有構造を捕捉しつつ、不要な規則を最小限に抑えています。
市場の健全性を強化
SECはまた、厳格化している顧客確認（KYC）およびデューデリジェンスのルールです。証券会社は投資行動を監視し、不審な活動を報告し、高リスク顧客をより慎重に確認する必要があります。デジタル資産運営者は資金の流れを追跡し、ブロックチェーン分析を改善し、振替が透明であることを確保するためにトラベルルールに従います。
今月導入された柱には、株主構造、上位10人の保有者、および主要な変更を3営業日以内に明確に開示することが求められます。
アカウント、行動、資金の流れを追跡するために、デジタル経済・社会省、AMLO、およびConnect the Dotsタスクフォースと協力しています。このアプローチは、マイルアカウントや投資詐欺を阻止し、投資家の信頼を高めることを目的としています。
アネク・ヨーヤイン副事務総長は、述べた、2026年第1四半期の罰金は11億3500万バーツを超えた。これらの罰金は、不公正な取引、詐欺、価格操作、無許可営業に対応したものである。投資詐欺が増加している中、SECの措置は、タイの資本市場およびデジタル資産市場を保護することを目的としている。
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