ChainThink thông báo, ngày 28 tháng 8, theo thông báo chính thức của SEC, Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) đã buộc tội 38 thực thể đã đưa ra những tuyên bố sai lệch nghiêm trọng trên biểu mẫu ADV trong giai đoạn 2025 đến 2026, nhằm cố gắng tự đóng vai là các cố vấn đầu tư hợp pháp nhắm đến nhà đầu tư Hoa Kỳ.
SEC cho biết, một số thực thể có thể đặt tại nước ngoài, từng sử dụng địa chỉ IP nước ngoài để kết nối với hệ thống khai báo của SEC, đồng thời điền thông tin địa chỉ văn phòng giả, số điện thoại không hợp lệ và thông tin sở hữu cũng như kiểm toán quỹ không thể xác minh trong các tài liệu.
Một số trang web liên quan cũng hiển thị giấy chứng nhận đăng ký SEC giả mạo.
SEC đã khởi kiện tại Tòa án Liên bang khu vực Colorado, yêu cầu lệnh cấm vĩnh viễn, lệnh cấm các thực thể này nộp báo cáo miễn trừ và phạt dân sự, đồng thời đã gỡ bỏ các tài liệu khai báo liên quan đến 38 thực thể này khỏi trang web chính thức.