The U.S. Securities and Exchange Commission is reportedly issuing subpoenas to several major Wall Street banks to investigate last month’s near-collapse of the AI-themed hedge fund Situational Awareness. Regulators seek details on the fund’s trading activities, leverage usage, and communication records with financing banks.
Vào tháng 7, các vị thế đã bị đóng do cổ phiếu công nghệ điều chỉnh
Cuộc điều tra này diễn ra sau khi các cổ phiếu công nghệ giảm mạnh vào tháng 7. Situational Awareness đã bị ảnh hưởng nghiêm trọng trong đợt bán tháo đó, quy mô tài sản được báo cáo giảm mạnh từ khoảng 45 tỷ USD xuống còn khoảng 10 tỷ USD.
Quỹ này do cựu nghiên cứu viên OpenAI, Leopold Aschenbrenner, dẫn dắt, với danh mục đầu tư chủ yếu gồm các cổ phiếu niêm yết, tập trung cao và đòn bẩy lớn. Báo cáo cho biết danh mục của quỹ bao gồm SK Hynix và CoreWeave. Sau khi thua lỗ gia tăng, nhiều chủ môi giới chính đã kích hoạt yêu cầu bổ sung ký quỹ, buộc quỹ phải giảm mạnh vị thế.
The subpoena involves major financing institutions such as Goldman Sachs.
The Wall Street Journal, citing sources familiar with the matter, reported that institutions served with subpoenas include Goldman Sachs, JPMorgan Chase, Citigroup, and Bank of America. Regulators seek information from these banks regarding the fund’s trading, financing, and communications.
Goldman Sachs từ chối bình luận. CNBC cho biết đã liên hệ với JPMorgan Chase, Citigroup và Bank of America để tìm phản hồi.
Citadel mua lại một phần vị thế với chiết khấu
Sau khi quỹ bị ép thanh lý, Citadel – quỹ đa chiến lược do Ken Griffin điều hành – đã mua các vị thế liên quan với chiết khấu khoảng 10%. Trong thư gửi nhà đầu tư vào thứ Sáu tuần trước, Griffin cho biết Citadel sau đó đã giảm khoảng 80% rủi ro liên quan đến danh mục tài sản này.
Báo cáo còn cho biết, SK Hynix và CoreWeave sau đó đã phục hồi.
Cuộc điều tra giám sát không nhất thiết dẫn đến hành động thực thi pháp luật
Báo cáo chỉ ra rằng việc Ủy ban Chứng khoán Hoa Kỳ thu thập thông tin này không có nghĩa là ngân hàng hoặc Situational Awareness đã bị xác định là có hành vi không phù hợp. Các cuộc điều tra như vậy cũng có thể kết thúc mà không có hành động thực thi tiếp theo.
Situational Awareness cho biết, việc các cơ quan quản lý xem xét các quỹ có danh tiếng cao, lợi nhuận đáng kể hoặc mức rút vốn lớn là điều không ngoài dự kiến. Quỹ này cho biết mình đang hoạt động trong một ngành được giám sát chặt chẽ và sẽ hợp tác đầy đủ với các yêu cầu quản lý.