Những điểm then chốt
- Ủy ban Chứng khoán Hoa Kỳ đã truy tố Automatic Mining và Zan Shaikh vì một kế hoạch khai thác tiền điện tử gian lận.
- Cơ quan quản lý tài chính cáo buộc công ty đã chiếm dụng và lạm dụng khoảng 22 triệu USD huy động từ các nhà đầu tư.
- Đây là một trong những vụ thực thi hiếm hoi mà cơ quan tài chính đã khởi xướng dưới thời Paul Atkins.
Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) đã truy tố một cư dân Florida, Zan Shaikh, và công ty của ông, Bright Vision LLC. SEC đã tiết lộ điều này hôm nay, lưu ý rằng công ty, vốn hoạt động dưới tên Mining Automatic, và Shaikh đã thực hiện một vụ gian lận khai thác tiền điện tử.
Cơ quan quản lý đã nộp đơn khiếu nại tại Tòa án Quận khu Massachusetts, lưu ý rằng các khoản phí đã được giải quyết một phần.
SEC buộc tội Shaikh tham ô hơn 20 triệu USD trong vụ gian lận đầu tư khai thác tiền điện tử
Theo SEC, Shaikh và công ty của ông đã huy động khoảng 22 triệu USD từ hơn 380 nhà đầu tư trong một chương trình đầu tư khai thác tiền điện tử và chiếm dụng số tiền này. 16 triệu USD đến từ các nhà đầu tư mới, trong khi 7 triệu USD đến từ những người đã đầu tư vào các doanh nghiệp khác của Shaikh đã thất bại.
Báo cáo của SEC cho rằng Shaikh đã điều hành kế hoạch lừa đảo từ tháng 6 năm 2023 đến tháng 5 năm 2025. Ông ta tuyên bố đang đầu tư vào một hoạt động khai thác tiền điện tử và hứa hẹn cho các nhà đầu tư lợi nhuận hàng tháng đảm bảo.
Tuy nhiên, cơ quan này lưu ý rằng Shaikh và Mining Automatic đã đưa ra một số thông tin sai lệch đến các nhà đầu tư về kinh nghiệm và thành tích của họ. Họ cũng nói dối về việc sử dụng tiền của nhà đầu tư.
Chỉ 13% số tiền được sử dụng cho hoạt động khai thác, trong khi phần lớn được chi cho chi phí tiếp thị nhằm thu hút nhà đầu tư mới và chi tiêu cá nhân của Shaikh.
Trong đơn khiếu nại, SEC lưu ý rằng các bị đơn đã vi phạm một số luật chứng khoán và hiện đang tìm kiếm lệnh cấm để ngăn họ tiếp tục hoạt động kinh doanh. Đồng thời, SEC cũng yêu cầu cấm Shaikh đảm nhiệm chức vụ giám đốc hoặc thành viên hội đồng quản trị của một số công ty đại chúng.
Đáng chú ý, bị đơn đã đồng ý với phán quyết này, nghĩa là nó chỉ cần sự phê duyệt của tòa án. Tuy nhiên, SEC cũng đang yêu cầu thu hồi lợi ích bất hợp pháp, phạt dân sự và lãi suất trước phán quyết, những khoản này sẽ do tòa án xác định.
SEC tập trung vào các vi phạm rõ ràng trong các vụ kiện tiền mã hóa dưới thời Atkins
Trong khi đó, vụ kiện nhấn mạnh cách SEC đã thay đổi cách tiếp cận các hành động thực thi tiền mã hóa kể từ khi Trump bổ nhiệm Paul Atkins làm Chủ tịch SEC.
Thay vì các hành động thực thi mạnh mẽ nhắm vào nhiều công ty tiền điện tử dưới thời Gary Gensler, nhà quản lý hiện đã áp dụng cách tiếp cận hợp tác. Điều này dẫn đến việc nhà quản lý rút lại một số vụ việc chống lại các công ty tiền điện tử vào năm 2025.
Hiện nay, nó đã tập trung vào việc đưa ra hướng dẫn cho ngành tài sản kỹ thuật số. Đồng thời, các hành động thực thi liên quan đến tiền mã hóa hiện nay nhắm vào các hành vi gian lận rõ ràng như các sơ đồ Ponzi, rug pulls và các hình thức gian lận đầu tư khác.
Một cách thú vị, trong khi sự thay đổi trong cách tiếp cận của SEC đã mang lại sự rõ ràng pháp lý lớn hơn, nó chưa có tác động tương tự đến hiệu suất thị trường tiền điện tử. Nhiều bên liên quan tin rằng Đạo luật CLARITY là cần thiết để pháp điển hóa những cải tiến pháp lý này và đảm bảo rằng một chính quyền khác sẽ không thay đổi chính sách về tiền điện tử.
Bài viết SEC Hoa Kỳ buộc tội Mining Automatic với vụ gian lận tiền điện tử 22 triệu USD xuất hiện đầu tiên trên The Market Periodical.