ChainCatcher tin tức, Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) Paul S. Atkins đã gửi thư tới Chủ tịch Ủy ban vận hành Hệ thống theo dõi审计 tổng hợp (Consolidated Audit Trail, CAT) Robert Walley, cho biết SEC kế hoạch thực hiện cải cách toàn diện đối với hệ thống CAT, bao gồm điều chỉnh cấu trúc quản trị, nguồn vốn và mô hình vận hành. Atkins cho biết, trong nhiệm kỳ của mình, SEC đã giảm đáng kể chi phí vận hành hàng năm của CAT thông qua việc ban hành các ngoại lệ và phê duyệt các sửa đổi kế hoạch CAT NMS, đồng thời bãi bỏ yêu cầu báo cáo thông tin nhận dạng cá nhân (PII) cho hệ thống CAT. Những cải cách này đã giảm chi phí hệ thống và phạm vi thu thập dữ liệu, nhưng CAT hiện vẫn tồn tại những vấn đề cốt lõi về chi phí, quản trị và cơ chế tài chính. Để giải quyết các vấn đề liên quan, SEC đã công bố tài liệu thảo luận khái niệm vào ngày 16 tháng 4 năm 2026, tiến hành đánh giá toàn diện đối với CAT cũng như các hệ thống theo dõi审计 và nguồn dữ liệu khác được sử dụng trong quản lý thị trường chứng khoán Hoa Kỳ. SEC cho biết đã nhận được hàng trăm ý kiến phản hồi, trong đó một sự đồng thuận cốt lõi là: các nhà đầu tư và người tham gia thị trường mong muốn SEC đảm nhận nhiều trách nhiệm hơn trong việc quản lý và sắp xếp tài chính cho CAT. Atkins cho biết đã yêu cầu nhân viên SEC đề xuất các phương án cải cách sâu rộng đối với CAT, bao gồm: 1) Khám phá các nguồn vốn mới cho CAT, bao gồm sử dụng ngân sách do Quốc hội cấp và phí giao dịch theo Điều 31 của Đạo luật Giao dịch Chứng khoán; 2) Soạn thảo đề xuất quy tắc, nếu được phê duyệt, sẽ bãi bỏ Quy tắc 613 (Rule 613) và yêu cầu các sở giao dịch, FINRA và các công ty môi giới giao dịch tiếp tục sử dụng cơ sở hạ tầng và tiêu chuẩn báo cáo CAT hiện có để trực tiếp gửi dữ liệu CAT đến SEC hoặc cơ quan được SEC chỉ định; 3) Đánh giá nhu cầu nguồn lực nội bộ của SEC để chuẩn bị cho việc SEC tiếp quản trách nhiệm quản trị CAT trong tương lai. SEC dự kiến, việc cải cách này liên quan đến nhiều khâu cần được thúc đẩy đồng bộ, và quá trình chuyển đổi tổng thể có thể kéo dài đến cuối năm 2027.
SEC Hoa Kỳ lên kế hoạch cải tổ lớn hệ thống Consolidated Audit Trail
ChaincatcherChia sẻ
Tóm tắt
Tin tức từ SEC: Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) đã đề xuất cải tổ lớn hệ thống Consolidated Audit Trail (CAT), tập trung vào quản trị, tin tức về tài trợ dự án và các thay đổi vận hành. Chủ tịch SEC Paul S. Atkins cho biết đang xem xét các phương pháp tài trợ mới, bao gồm ngân sách từ Quốc hội và phí giao dịch theo Đạo luật Giao dịch Chứng khoán. Kế hoạch này cũng có thể bao gồm việc bãi bỏ Quy tắc 613. Quá trình chuyển đổi dự kiến sẽ tiếp tục đến năm 2027.
Nguồn:Hiển thị bản gốc
Tuyên bố miễn trừ trách nhiệm: Thông tin trên trang này có thể được lấy từ bên thứ ba và không nhất thiết phản ánh quan điểm hoặc ý kiến của KuCoin. Nội dung này chỉ được cung cấp cho mục đích thông tin chung, không có bất kỳ đại diện hay bảo đảm nào dưới bất kỳ hình thức nào và cũng không được hiểu là lời khuyên tài chính hay đầu tư. KuCoin sẽ không chịu trách nhiệm về bất kỳ sai sót hoặc thiếu sót nào hoặc về bất kỳ kết quả nào phát sinh từ việc sử dụng thông tin này.
Việc đầu tư vào tài sản kỹ thuật số có thể tiềm ẩn nhiều rủi ro. Vui lòng đánh giá cẩn thận rủi ro của sản phẩm và khả năng chấp nhận rủi ro của bạn dựa trên hoàn cảnh tài chính của chính bạn. Để biết thêm thông tin, vui lòng tham khảo Điều khoản sử dụng và Tiết lộ rủi ro của chúng tôi.