Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) đã đề xuất một bản nháp quy định mới dành cho các cơ quan chuyển nhượng. Đây là lần sửa đổi đáng kể đầu tiên đối với các quy định liên quan kể từ những năm đầu thập niên 1980, với các chủ đề như ghi chép trên blockchain, chứng khoán được token hóa và quy trình hợp đồng thông minh đều được đưa vào thảo luận.
Thêm việc tiết lộ hồ sơ trên chuỗi
Đại lý chuyển nhượng chịu trách nhiệm duy trì sổ đăng ký chủ sở hữu chứng khoán và xử lý các thủ tục như phát hành, hủy bỏ và chuyển nhượng. Trong bản đề xuất 421 trang này, SEC đề xuất sửa đổi yêu cầu tiết lộ trên Mẫu TA-2, yêu cầu các tổ chức tiết lộ có bao nhiêu mục chứng khoán được lưu trữ hồ sơ chủ sở hữu trên sổ cái phân tán.
Đề xuất cũng yêu cầu tiết lộ các chứng khoán được token hóa theo mô hình, bao gồm mô hình do người phát hành dẫn dắt và mô hình do bên thứ ba dẫn dắt. SEC cho rằng rủi ro đối với nhà đầu tư của hai mô hình này không giống nhau, do đó cần được thống kê riêng biệt.
Làm thế nào để liên kết địa chỉ ví với thông tin thực danh?
SEC cũng đang tìm kiếm ý kiến thị trường về nhiều vấn đề đăng ký trên chuỗi, bao gồm việc các quy định hiện hành nên được áp dụng như thế nào khi thông tin được lưu trữ chỉ trên sổ cái phân tán mà các đại lý không thể kiểm soát độc quyền.
Một điểm trọng tâm khác là liệu các cơ quan đại diện có thể liên kết địa chỉ ví trên chuỗi và số lượng nắm giữ với thông tin nhận dạng thực như tên và địa chỉ của chủ sở hữu được lưu trữ ngoại tuyến hay không. Nếu phương pháp này được đưa vào quy định, việc chuyển nhượng trên chuỗi có thể đồng bộ cập nhật hồ sơ chủ sở hữu chính thức.
Điều chỉnh đồng bộ yêu cầu lưu giữ và kiểm soát rủi ro
Chủ tịch SEC Paul S. Atkins cho biết các quy định mới sẽ phản ánh việc sử dụng truyền thông điện tử và công nghệ blockchain trong lĩnh vực dịch vụ đại lý chuyển nhượng. Ngoài nội dung trên chuỗi, đề xuất còn kế hoạch bãi bỏ một quy định miễn trừ và thiết lập thời hạn lưu trữ thống nhất cho hầu hết các hồ sơ.
Yêu cầu bảo toàn tài sản hiện hành cũng sẽ được sửa đổi thành yêu cầu quản lý rủi ro, bao gồm an ninh mạng và tính liên tục hoạt động. Ủy viên SEC Hester Peirce cho biết đề xuất này đã được chuẩn bị hơn mười năm và mời thị trường gửi ý kiến về tác động của nó đối với token hóa.
Thông tin bổ sung: Đề xuất này sẽ khởi động giai đoạn lấy ý kiến 60 ngày sau khi được công bố trên Công báo Liên bang. SEC cũng thông báo sẽ tổ chức một cuộc hội thảo tròn về giao dịch 24 giờ vào ngày 17 tháng 9, với sự tham gia của Robinhood, Nasdaq, DTCC, Blue Ocean và 24X.