New York kiện Kalshi với số tiền 36 tỷ USD, tuyên bố các thị trường dự đoán vi phạm luật cờ bạc của tiểu bang

New York tìm cách đóng cửa Kalshi, yêu cầu ít nhất 36 tỷ USD tiền phạt Cố vấn pháp lý bang New York Letitia James đã kiện Kalshi – công ty vận hành thị trường dự đoán đã đăng ký với CFTC – yêu cầu tòa án cấm công ty này vận hành các thị trường dựa trên sự kiện tại bang và buộc phải hoàn trả tiền cùng các khoản phạt dân sự nặng nề. Các tài liệu tòa án ước tính thiệt hại bồi thường có thể lên tới ít nhất 36 tỷ USD, tùy thuộc vào việc kiểm toán đầy đủ hoạt động kinh doanh của Kalshi tại New York. Những cáo buộc của New York: - Đơn kiện của Cố vấn pháp lý cho rằng Kalshi đã cung cấp các hợp đồng sự kiện liên quan đến thể thao, bầu cử và các sự kiện văn hóa mà không có giấy phép từ Ủy ban Chơi game Bang New York, và các hợp đồng này đáp ứng định nghĩa pháp lý của New York về đánh bạc thay vì là phái sinh được quản lý liên bang. - New York cũng buộc tội Kalshi cho phép cư dân dưới độ tuổi hợp pháp để đánh bạc là 21 tuổi giao dịch trên nền tảng của mình, phơi bày người tiêu dùng trước rủi ro tài chính không được quản lý, và trốn tránh các loại thuế liên quan đến đánh bạc. - Đơn xin lệnh cấm tạm thời của bang nhằm ngay lập tức dừng các hợp đồng sự kiện liên quan tại New York và yêu cầu hoàn trả cho người dùng, tịch thu doanh thu, bồi thường ba lần số thiệt hại và thêm 100.000 USD tiền phạt cho mỗi hợp đồng được cung cấp. Các nhà lãnh đạo bang lên tiếng: Thống đốc Kathy Hochul cho rằng Kalshi “đã chọn cách bỏ qua các luật chơi game của New York, vốn tồn tại để bảo vệ người tiêu dùng, ngăn chặn đánh bạc có vấn đề, cung cấp nguồn tài chính cho các dịch vụ công thiết yếu và đảm bảo mọi công ty đều tuân thủ cùng một quy tắc.” AG James bổ sung: “Dù họ tự gọi mình là gì, các thị trường dự đoán như Kalshi đều là nền tảng đánh bạc, đơn giản và rõ ràng.” Xung đột liên bang - tiểu bang đang diễn ra: Vụ kiện là cuộc xung đột mới nhất trong một cuộc tranh chấp pháp lý rộng lớn hơn về việc liệu các thị trường dự đoán có chỉ được điều chỉnh bởi Đạo luật Trao đổi Hàng hóa (CEA) và Ủy ban Giao dịch Hàng hóa Tương lai (CFTC), hay các tiểu bang cũng có quyền quản lý chúng như đánh bạc. - Thẩm phán Tòa án Liên bang Hoa Kỳ Analisa Torres gần đây đã từ chối yêu cầu cứu trợ khẩn cấp của Kalshi trong khi công ty đang khiếu nại lên Tòa án Vùng Thứ Hai. Vào tháng Bảy, Torres kết luận rằng CEA khó có thể ưu tiên áp dụng các luật đánh bạc của New York đối với các hợp đồng sự kiện thể thao của Kalshi – một phán quyết mà Kalshi đang khiếu nại. - CFTC đã can thiệp riêng biệt, nộp đơn xin lệnh cấm tạm thời nhằm ngăn cản New York thực thi các biện pháp xử phạt đối với các nền tảng đã đăng ký với CFTC. Cơ quan này lập luận rằng Quốc hội đã trao cho họ quyền độc quyền quản lý các hợp đồng sự kiện được niêm yết trên các thị trường hợp đồng được chỉ định. - CFTC cũng đã đề xuất một khung quy định mới nhằm đưa các hợp đồng sự kiện vào quy trình xem xét từng hợp đồng đối với các danh mục gây lo ngại đặc biệt (đánh bạc, hành vi bất hợp pháp, chiến tranh, khủng bố, ám sát); thời gian lấy ý kiến công chúng về đề xuất này đã kết thúc vào ngày 27 tháng Bảy, và quy định cuối cùng vẫn chưa được ban hành. Một bức tranh hỗn loạn từ các phán quyết trên khắp Hoa Kỳ: Các tòa án tiểu bang và liên bang đang đưa ra các phán quyết mâu thuẫn, khiến các nhà vận hành thị trường dự đoán rơi vào tình trạng pháp lý mơ hồ: - Một thẩm phán liên bang Minnesota đã tạm thời ngăn cản bang thực thi lệnh cấm thị trường dự đoán mới đối với các sàn giao dịch đã đăng ký với CFTC (bao gồm cả Kalshi), tìm thấy rằng nguyên đơn có khả năng thành công trong lập luận về sự ưu tiên của CFTC – nhưng nhấn mạnh rằng phán quyết này mang tính tạm thời và không phải tất cả các hợp đồng đều đủ điều kiện được bảo vệ liên bang. - Các tòa án Michigan và Washington gần đây đã ban hành lệnh cấm tạm thời nhằm ngăn Kalshi cung cấp các hợp đồng sự kiện liên quan đến thể thao, tìm thấy khả năng vi phạm luật đánh bạc của tiểu bang. - Tòa án Vùng Thứ Ba trước đây từng phán quyết rằng New Jersey không thể quản lý các hợp đồng sự kiện thể thao của Kalshi vì chúng thuộc thẩm quyền của CFTC, trong khi các tòa án liên bang tại New York lại có quan điểm hẹp hơn về sự ưu tiên liên bang. Tiếp theo là gì? Việc Kalshi khiếu nại tại Tòa án Vùng Thứ Hai, quy trình soạn thảo quy định đang chờ xử lý của CFTC, cùng với số lượng ngày càng tăng các vụ kiện tiểu bang sẽ cùng nhau định hình liệu các tiểu bang có thể quản lý hoặc ngăn chặn các thị trường dự đoán đã đăng ký liên bang hay không. Đối với các nền tảng crypto và DeFi đang xây dựng sản phẩm dựa trên sự kiện hoặc có tính chất đặt cược, những tranh chấp này làm nổi bật môi trường pháp lý đầy rủi ro: kết quả có thể tái định nghĩa liệu các sản phẩm như vậy sẽ được coi là phái sinh được quản lý liên bang hay đánh bạc được quản lý bởi tiểu bang.