Odaily Planet Daily báo cáo, theo tin tức, gần đây HSBC Hong Kong đã dần gửi thông báo đến một số khách hàng đầu tư hiện có ở đại lục, yêu cầu họ nộp Tuyên bố về việc Mở/duy trì tài khoản qua ứng dụng HSBC Hong Kong trước ngày 12 tháng 9, đồng thời cập nhật thông tin liên hệ. Nội dung tuyên bố bao gồm xác nhận nguồn vốn đầu tư hợp pháp đến từ ngoài Trung Quốc đại lục và ngân hàng có thể tiết lộ thông tin cá nhân theo yêu cầu của cơ quan thực thi pháp luật hoặc cơ quan quản lý. Thông báo cũng nêu rõ, nếu không nộp tuyên bố trước ngày 20 tháng 8, các dịch vụ liên quan đến đầu tư có thể bị tạm dừng; nếu vẫn chưa nộp trước ngày 12 tháng 9, các dịch vụ đầu tư có thể bị chấm dứt.
Liên quan đến vấn đề này, người phát ngôn của HSBC Hồng Kông đã trả lời phóng viên Giao Diện Tin Tức: “Khi quản lý mối quan hệ với khách hàng đầu tư, chúng tôi tuân thủ các yêu cầu giám sát liên quan. Do đó, chúng tôi mời các nhà đầu tư đại lục liên quan cung cấp tuyên bố tự chứng nhận và xác nhận rằng thông tin họ cung cấp trong quy trình ‘Hiểu rõ khách hàng’ (KYC) và ‘Điều tra kỹ lưỡng khách hàng’ là mới nhất và hợp lệ. Hành động này giúp chúng tôi tiếp tục cung cấp dịch vụ không gián đoạn cho khách hàng. Yêu cầu tuyên bố mới nhất này chỉ áp dụng cho khách hàng sử dụng dịch vụ đầu tư của chúng tôi.” Phóng viên Giao Diện Tin Tức được biết, vào tháng 5 năm nay, Cơ quan Quản lý Tài chính Hồng Kông từng ban hành “Các biện pháp giám sát cần thực hiện khi mở tài khoản đầu tư và duy trì mối quan hệ với khách hàng”, trong đó bao gồm “các biện pháp bổ sung cần thực hiện khi mở và quản lý tài khoản đầu tư của nhà đầu tư đại lục”, cụ thể bao gồm các biện pháp liên quan đến “đóng tài khoản đầu tư được mở bằng tài liệu khả nghi hoặc giả mạo”, “đóng tài khoản đầu tư không có số dư và không hoạt động”, “mở tài khoản đầu tư mới” v.v. (Giao Diện Tin Tức)