Tác giả gốc: Eric, Foresight News
Vào lúc rạng sáng ngày 3 tháng 3 theo giờ Bắc Kinh, vụ kiện tập thể yêu cầu Uniswap và người sáng lập Uniswap, Hayden Adams, chịu trách nhiệm về các đồng tiền lừa đảo trên Uniswap đã bị Tòa án Liên bang khu vực Nam New York bác bỏ. Tổng tư vấn pháp lý của Quỹ Uniswap, Brian Nistler, gọi đây là 「phán quyết mang tính bước ngoặt đối với DeFi」.
Hayden Adams cũng đăng tweet cho rằng: “Nếu bạn viết mã hợp đồng thông minh mã nguồn mở và mã đó bị kẻ lừa đảo sử dụng, thì người chịu trách nhiệm là kẻ lừa đảo, chứ không phải nhà phát triển mã nguồn mở. Đây là một kết quả hợp lý và công bằng.”
Đây chắc chắn là một tin tốt cho các nhà phát triển Web3. Tuy nhiên, ít người biết rằng vị thẩm phán đưa ra bản án "công lý" này cũng chính là người từng kết tội các nhà phát triển của công cụ trộn tiền Tornado Cash trong nhiệm kỳ trước với tư cách là Chủ tịch SEC.
Phán quyết đã được định đoạt
Đã gần 4 năm trôi qua kể từ khi khởi kiện tập thể đối với Uniswap cho đến khi vụ việc kết thúc.
Tháng 4 năm 2022, người dùng Uniswap đại diện bởi Nessa Risley đã khởi kiện tập thể tại tòa án, buộc tội các bị đơn gồm Paradigm, a16z, Uniswap và nhà sáng lập của Uniswap là Hayden Adams vi phạm luật chứng khoán liên bang bằng cách phát hành và bán các chứng khoán chưa đăng ký dưới dạng token trên Uniswap, bao gồm UNI. Ngoài ra, các bị đơn còn không đăng ký Uniswap với tư cách là sàn giao dịch hoặc môi giới chứng khoán theo luật chứng khoán áp dụng, đồng thời không cung cấp cho nhà đầu tư các bản tuyên bố đăng ký của các chứng khoán mà họ đã phát hành và bán.
Vụ kiện này được hai công ty luật Kim&Serritella và Barton khởi xướng, đại diện cho các người dùng đã giao dịch các token EthereumMax, Bezoge, MatrixSamurai, Alphawolf Finance, RocketBunny và BoomBaby.io trên Uniswap trong giai đoạn từ ngày 5 tháng 4 năm 2021 đến ngày 4 tháng 4 năm 2022.
Cụm từ "chứng khoán chưa đăng ký" lúc đó có sức ảnh hưởng đặc biệt lớn đến ngành crypto, nhưng vụ kiện này lại bất ngờ nhanh chóng nghiêng hoàn toàn về phía Uniswap.
Thẩm phán chính phụ trách vụ việc, Katherine Polk Failla, mặc dù cho rằng các đồng token mà nguyên đơn cho là "lừa đảo" thực sự là chứng khoán, nhưng cho rằng Uniswap không cần phải chịu trách nhiệm cho điều này. Failla cho rằng bản chất phi tập trung của Uniswap có nghĩa là giao thức không thể kiểm soát những token nào được liệt kê trên nền tảng hoặc ai có thể tương tác với nó, “vụ việc giống như việc yêu cầu nhà phát triển xe tự hành chịu trách nhiệm cho các hành vi vi phạm giao thông hoặc cướp ngân hàng do bên thứ ba thực hiện khi sử dụng xe đó.”
Theo đó, Failla đã bác bỏ các cáo buộc vi phạm luật chứng khoán liên bang vào tháng 8 năm 2023, sau đó nguyên đơn kháng cáo, và Tòa án Thượng thẩm Vòng thứ Hai đã xác nhận việc bác bỏ các cáo buộc liên bang vào năm 2025, nhưng trả lại các cáo buộc về luật tiểu bang để xét xử lại.
Sau đó, nguyên đơn đã sửa đổi đơn kiện và khởi kiện lần nữa. Lần này, các nhà đầu tư thua lỗ buộc tội các bị đơn như Uniswap đã hỗ trợ và xúi giục gian lận và tuyên bố sai lệch, đồng thời kiếm lợi từ giao dịch các đồng tiền giả mạo, ngoài ra còn vi phạm các luật chống gian lận của nhiều tiểu bang.
Sau khi được thẩm phán Failla xem xét lại, yêu cầu khởi kiện đã được sửa đổi đã bị bác bỏ một lần nữa và không được sửa đổi thêm, vụ việc kết thúc hoàn toàn.
Lý do mà thẩm phán đưa ra lần này về cơ bản giống với lần trước: Uniswap không biết đến các đồng tiền lừa đảo, ngay cả khi biết cũng không cung cấp sự hỗ trợ thực chất, đồng thời cũng không đáp ứng bất kỳ định nghĩa nào về hành vi lừa đảo theo luật của bất kỳ tiểu bang nào. Về mặt lợi ích không chính đáng, Uniswap không thu được lợi ích trực tiếp; còn việc các dự án lừa đảo này mở rộng cơ sở người dùng và mang lại lợi ích gián tiếp thì quá suy diễn.
Brian Nistler cho biết trong bài đăng trên Twitter rằng, trích dẫn một câu trong bản án trước đó, việc yêu cầu người soạn thảo hợp đồng thông minh phải chịu trách nhiệm cho hành vi lạm dụng nền tảng của người dùng bên thứ ba là điều “phi logic”.
Một kết thúc khác cho Tornado Cash
Trước cùng một thẩm phán, Roman Storm của Tornado Cash lại có một kết cục khác.
Tornado Cash lần đầu tiên bị Văn phòng Kiểm soát Tài sản Nước ngoài của Bộ Tài chính Hoa Kỳ (OFAC) đưa vào danh sách trừng phạt vào ngày 8 tháng 8 năm 2022, với cáo buộc hỗ trợ các tội phạm, bao gồm tin tặc Bắc Triều Tiên, rửa tiền hơn 7 tỷ USD. Hai ngày sau khi bị đưa vào danh sách trừng phạt, cảnh sát Hà Lan đã bắt giữ một trong những nhà phát triển cốt lõi của Tornado Cash, Alexey Pertsev.
Ngày 14 tháng 5 năm 2024, tòa án Hà Lan tuyên án Alexey Pertsev tội rửa tiền và xử phạt 64 tháng tù. Tòa án cho rằng Pertsev biết rõ nền tảng do anh ta phát triển và vận hành được sử dụng cho các hoạt động phạm pháp nhưng không ngăn chặn, thể hiện sự đồng ý ngầm để Tornado Cash trở thành công cụ rửa tiền. Hiện tại Alexey Pertsev vẫn đang kháng cáo, nhưng chưa có tiến triển mới.
7 tháng trước khi Alexey Pertsev bị kết án, Bộ Tư pháp Hoa Kỳ đã truy tố hai nhà phát triển khác là Roman Storm và Roman Semenov tại Tòa án Quận Nam New York. Roman Storm trước đó đã bị bắt tại tiểu bang Washington, trong khi Roman Semenov đang trốn chạy.
Roman Storm ra tòa
Sau đó, mặc dù đã kháng cáo, tòa án Pháp đã xác định rằng các biện pháp trừng phạt của OFAC đối với Tornado Cash là vượt quá thẩm quyền và vô hiệu lực. Tuy nhiên, Roman Storm vẫn phải ngồi trên ghế bị cáo vào tháng 7 năm ngoái. Sau khi được thẩm phán chính thức Katherine Polk Failla xét xử, bồi thẩm đoàn kết luận Roman Storm "có ý định vận hành doanh nghiệp chuyển tiền không có giấy phép (conspiracy to operate unlicensed money transmitting business)", nhưng cho đến nay vẫn chưa được tuyên án chính thức.
Dưới bài đăng của Brian Nistler ăn mừng chiến thắng của Uniswap, bài đăng của tim-clancy.eth, nhà phát triển Sigil, châm biếm phán quyết của Failla mâu thuẫn (phán quyết liên quan đến Roman Storm thực tế do bồi thẩm đoàn đưa ra) đã nhận được lượt thích cao nhất trong tất cả các bình luận.
Phi tập trung được, nhưng riêng tư thì không
Tôi không phải là một luật sư chuyên nghiệp, nhưng bỏ qua các yếu tố chính trị, từ cảm xúc bình thường, tôi cũng có thể phần nào hiểu được tại sao Uniswap và Tornado Cash lại có những kết cục khác nhau.
Lý do cốt lõi là các nhà phát triển Tornado Cash phải rõ ràng rằng công cụ trộn tiền chắc chắn sẽ bị sử dụng để rửa tiền. Điều này cũng làm rõ thái độ của cơ quan quản lý: có thể phi tập trung, nhưng phải có khả năng truy xuất. Tether cũng từng đối mặt với hoàn cảnh tương tự, do đó sau đó đã bắt đầu hợp tác với các cuộc điều tra rửa tiền và bổ sung tính năng phong tỏa.
Có lẽ Roman Storm cũng cảm thấy bất công khi nghe bản án hôm nay từ sau song sắt, nhưng anh ấy nên nhận ra rằng, ngay cả tại Mỹ dưới thời Trump – người ủng hộ crypto – cũng không thể dung túng các nền tảng hỗ trợ rửa tiền cho các hacker cấp nhà nước của Triều Tiên. Sức mạnh của crypto ngày nay vẫn chưa đủ để đối đầu với sức mạnh của quốc gia.
Các chuyên gia trong lĩnh vực Web3 lên tiếng bênh vực các nhà phát triển Tornado Cash và ăn mừng chiến thắng của Uniswap, bởi trong mắt chúng tôi, hai giao thức này không có sự khác biệt bản chất, thậm chí Tornado Cash còn vượt trội hơn về bảo vệ quyền riêng tư. Việc Uniswap thêm tính năng chặn các địa chỉ bị trừng phạt vào năm 2022 từng gây ra một số tranh cãi, nhưng hiện tại, có vẻ như việc không cần phép trong khuôn khổ pháp lý hiện hành là con đường sống duy nhất cho các giao thức phi tập trung.
But then again, is Uniswap truly not at fault at all in these scam incidents?
Theo logic chặt chẽ, giống như ẩn dụ của thẩm phán, bạn không thể yêu cầu Mercedes chịu trách nhiệm bồi thường tổn thất của ngân hàng chỉ vì tên cướp đã dùng chiếc Mercedes để cướp ngân hàng. Tuy nhiên, trên phương diện kinh doanh, chúng ta có xu hướng kỳ vọng các tập đoàn lớn nên cung cấp sự bảo vệ trong phạm vi khả năng của họ. Các công cụ bảo mật hiện tại đã có thể xác định được một lượng lớn các dự án scam tiềm ẩn trước khi xảy ra sự cố; đối với những dự án lâu đời đã hưởng lợi lớn từ sự phát triển của Web3, việc sàng lọc đơn giản này không hề khó khăn.
Việc góp phần bảo vệ nhà đầu tư không phải là nghĩa vụ bắt buộc, nhưng lại là trách nhiệm mà các nhà đầu tư phổ thông mong đợi Uniswap chủ động gánh vác.