- SEC Thái Lan hiện yêu cầu sự chấp thuận đối với các nhà tài trợ tài chính của các cổ đông lớn để ngăn chặn nguồn vốn bất hợp pháp.
- SEC siết chặt KYC, theo dõi dòng tiền và thúc đẩy minh bạch để ngăn chặn gian lận và lừa đảo.
- Phạt vụ Q1 2026 đạt 1,135 tỷ baht, nhắm vào các hoạt động giao dịch không công bằng, gian lận và hoạt động không có giấy phép.
Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Thái Lan (SEC) đang siết chặt kiểm soát tiền bất hợp pháp trên thị trường vốn và tài sản kỹ thuật số của đất nước. Hiện tại, họ yêu cầu bất kỳ cổ đông lớn nào cũng phải được sự chấp thuận từ các doanh nghiệp chứng khoán và tài sản kỹ thuật số.
Động thái này nhằm ngăn chặn rửa tiền và các tội phạm tài chính khác ảnh hưởng đến hệ thống tài chính của Thái Lan.
Được công bố vào ngày 7 tháng 4 năm 2026, kế hoạch tập trung vào nguồn vốn đằng sau các cổ đông lớn. Bà Pornanong Budsaratragoon, Tổng Thư ký SEC, cho biết tiền liên quan đến các hoạt động bất hợp pháp có thể gây hại đến niềm tin thị trường.
SEC hiện đang yêu cầu công chúng đóng góp ý kiến để đảm bảo tính minh bạch và sự giám sát phù hợp trên các thị trường chứng khoán và tài sản kỹ thuật số.
Mở rộng giám sát đối với các cổ đông lớn
SEC xem bất kỳ ai tài trợ cho các cổ đông lớn là một phần quan trọng của quyền sở hữu. Điều này bao gồm các bên bảo lãnh, nhà đầu tư hoặc hợp đồng ảnh hưởng đến quyền kiểm soát cổ phần. Các khoản vay ngân hàng tiêu chuẩn từ ngân hàng Thái Lan hoặc ngân hàng nước ngoài được phê duyệt được miễn trừ. Các doanh nghiệp phải xem xét kỹ các nhà tài trợ của mình để đảm bảo nguồn tiền đến từ các nguồn hợp pháp.
Các cơ quan chính phủ hoặc tổ chức công cộng được SEC phê duyệt chỉ được kiểm tra ở cấp độ tổ chức. Vì các thực thể này đã nằm dưới sự giám sát của chính phủ, điều này tránh việc kiểm tra trùng lặp. Sự thay đổi này giúp phát hiện quyền sở hữu phức tạp đồng thời hạn chế tối đa các quy định không cần thiết.
Tăng cường tính toàn vẹn của thị trường
SEC cũng đang siết chặt các quy định về Nhận biết Khách hàng (KYC) và kiểm tra kỹ lưỡng. Các công ty chứng khoán phải theo dõi hành vi đầu tư, báo cáo các hoạt động khả nghi và xác minh kỹ lưỡng hơn các khách hàng rủi ro cao. Các nhà vận hành tài sản kỹ thuật số sẽ theo dõi luồng tiền, cải thiện phân tích blockchain và tuân thủ Quy tắc Du lịch để đảm bảo các khoản chuyển là minh bạch.
Các trụ cột được giới thiệu đầu tháng này cũng yêu cầu tiết lộ rõ ràng về cơ cấu cổ đông, mười cổ đông lớn nhất và bất kỳ thay đổi lớn nào trong vòng ba ngày làm việc.
Đang hợp tác với Bộ Kinh tế Số và Xã hội, AMLO và nhóm công tác Connect the Dots để theo dõi danh tính, hành vi và luồng tiền. Tiếp cận này nhằm ngăn chặn các tài khoản trung gian và các vụ lừa đảo đầu tư, đồng thời tăng cường niềm tin của nhà đầu tư.
Ông Anek Yoo-yin, Phó Tổng Thư ký, cho biết các khoản phạt trong quý 1 năm 2026 vượt quá 1,135 tỷ baht. Các khoản phạt nhắm vào các hành vi giao dịch không công bằng, gian lận, thao túng giá và hoạt động không được cấp phép. Với sự gia tăng của các vụ lừa đảo đầu tư, các biện pháp của SEC nhằm bảo vệ thị trường vốn và tài sản kỹ thuật số của Thái Lan.
Liên quan: Hàn Quốc sẽ hợp pháp hóa RWAs và stablecoin theo các luật hiện hành
Thông báo miễn trừ trách nhiệm: Thông tin được trình bày trong bài viết này chỉ mang tính chất tham khảo và giáo dục. Bài viết không cấu thành lời khuyên tài chính hay bất kỳ loại lời khuyên nào khác. Coin Edition không chịu trách nhiệm cho bất kỳ tổn thất nào phát sinh do việc sử dụng nội dung, sản phẩm hoặc dịch vụ được đề cập. Độc giả được khuyến nghị thận trọng trước khi thực hiện bất kỳ hành động nào liên quan đến công ty.