Futu Holdings đối mặt với khoản phạt đề xuất 1,85 tỷ Nhân dân tệ từ CSRC

ChainCatcher tin tức, hôm nay FUTU.O (Futu Holdings) thông báo rằng công ty đã nhận được thông báo điều tra và thư thông báo dự kiến xử phạt hành chính từ Ủy ban Chứng khoán Trung Quốc và chi nhánh Thâm Quyến của cơ quan này. CSRC chỉ ra rằng một số thực thể của Futu tại đại lục Trung Quốc và Hồng Kông đã tiến hành các hoạt động kinh doanh chứng khoán, bán quỹ công cộng và kinh doanh hợp đồng tương lai tại đại lục Trung Quốc mà không có giấy phép hoặc sự phê duyệt cần thiết, vi phạm Luật Chứng khoán, Luật Quỹ Đầu tư Chứng khoán và Luật Hợp đồng Tương lai và Sản phẩm Phái sinh của Cộng hòa Nhân dân Trung Hoa. CSRC dự kiến yêu cầu các công ty liên quan sửa chữa hoặc chấm dứt các hành vi này, tịch thu lợi nhuận bất hợp pháp và áp đặt phạt tiền, với tổng mức phạt dự kiến khoảng 1,85 tỷ nhân dân tệ (tương đương khoảng 271 triệu USD). Ngoài ra, CSRC dự kiến xử phạt cá nhân ông Li Hua, người sáng lập và Tổng giám đốc của công ty, với mức phạt 1,25 triệu nhân dân tệ (tương đương khoảng 183.575 USD). Futu Holdings cho biết mức phạt đề xuất vẫn đang chờ các thủ tục bổ sung và quyết định cuối cùng của CSRC.