Ủy ban Giao dịch Hàng hóa Tương lai Hoa Kỳ (CFTC) đã khởi kiện liên bang đối với Trevor Vernon, một người đàn ông ở Bắc Carolina, và công ty của ông, Argent Capital Management, với cáo buộc họ vận hành một quỹ hàng hóa liên quan đến tiền điện tử lừa đảo nhà đầu tư hơn 14 triệu USD.
Trong đơn khiếu nại được nộp vào thứ Ba, CFTC cáo buộc Vernon đã huy động 14,8 triệu đô la từ ít nhất 60 nhà đầu tư giữa tháng 3 năm 2022 và tháng 2 năm 2026 bằng cách tự xưng là một nhà giao dịch thành công, trong khi số tiền của nhà đầu tư được cho là đã được sử dụng để tạo ra “lỗ lũy kế liên tục và nghiêm trọng.” CFTC mô tả hành vi sai trái được cáo buộc là “tương tự như một sơ đồ Ponzi,” và cho biết nó bao gồm giao dịch trong Bitcoin và Ether cùng với giao sau chỉ số cổ phiếu và các quyền chọn liên quan.
Những điểm chính
- Đơn kiện của CFTC cáo buộc một kế hoạch huy động vốn từ nhà đầu tư liên quan đến một quỹ hàng hóa bao gồm cả phái sinh tiền điện tử và phái sinh chỉ số cổ phiếu.
- Cơ quan này tuyên bố các nhà đầu tư đã bị lôi kéo bằng các thông điệp hiệu suất sai lệch, trong khi các khoản lỗ được cho là đã bị che giấu, bao gồm thông qua việc chiếm dụng quỹ trái phép.
- Đơn khiếu nại khẳng định Vernon đã vi phạm các luật hàng hóa liên bang do không đăng ký quỹ theo yêu cầu.
- CFTC đang tìm kiếm các hạn chế vĩnh viễn đối với Vernon, cùng với khả năng yêu cầu hoàn trả lại lợi ích bất hợp pháp, phạt tiền và bồi thường.
Một hành động hiếm có của CFTC trong lĩnh vực tiền mã hóa nhấn mạnh sự chú tâm của cơ quan quản lý
Việc thực thi pháp luật đối với tiền điện tử của CFTC tương đối hiếm khi xảy ra, và cơ quan này đã phải đối mặt với sự giám sát liên tục từ một số nhà lập pháp về việc liệu họ có đủ nguồn lực để giám sát một lĩnh vực đã phát triển nhanh chóng và hoạt động xuyên nhiều khung pháp lý khác nhau. Vụ việc này nổi bật vì kết hợp các phái sinh hàng hóa truyền thống—như giao sau và quyền chọn chỉ số cổ phiếu—with giao dịch tiền điện tử.
Theo đơn kiện của CFTC, quỹ đã sử dụng một hỗn hợp các công cụ mà cơ quan này cho rằng đóng vai trò trung tâm trong cả các tuyên bố về lợi nhuận và việc kêu gọi nhà đầu tư. Sự nhấn mạnh của cơ quan quản lý vào cấu trúc quỹ hàng hóa là quan trọng: nó cho thấy rằng, khi tiền điện tử được kết hợp với phái sinh và việc gom vốn nhà đầu tư, CFTC có thể truy cứu các hành vi nằm trong phạm vi thẩm quyền về hàng hóa của mình.
Các cáo buộc: tổn thất ẩn và quỹ bị tham ô
Trung tâm trong các tuyên bố của CFTC là mô hình mà họ mô tả là Vernon đã đánh lừa nhà đầu tư và che giấu hiệu suất của quỹ. Đơn kiện cáo buộc Vernon đã đưa ra những tuyên bố sai lệch đối với cả nhà đầu tư hiện tại và tiềm năng, bao gồm thông qua các bản cập nhật tài khoản hàng quý và email hiệu suất hàng tháng.
CFTC cáo buộc rằng giao dịch trong quỹ—bao gồm các tài sản tiền điện tử như Bitcoin và Ether, mà cơ quan này khẳng định là hàng hóa—cùng với giao sau và quyền chọn chỉ số cổ phiếu đã dẫn đến tổn thất vượt quá 8,6 triệu USD. Cơ quan quản lý cho biết Vernon đã không tiết lộ những tổn thất này cho các nhà đầu tư.
Ngoài ra, CFTC tuyên bố Vernon đã chiếm dụng quỹ của nhà đầu tư theo cách mà cơ quan này mô tả tương tự như một sơ đồ Ponzi—sử dụng tiền của nhà đầu tư, theo cơ quan này, để thanh toán cho các bên tham gia trước đó nhằm che giấu các khoản lỗ thực tế. Đơn kiện nêu rõ ít nhất 3 triệu USD đã bị chiếm dụng để thanh toán cho nhà đầu tư theo cách được cho là như vậy.
Đơn kiện cũng cáo buộc việc lạm dụng cá nhân quỹ: cho rằng Vernon đã chuyển đoạt 136.000 USD để dùng cho các chuyến bay riêng. Cách trình bày của CFTC cho thấy họ xem hành vi bị cáo buộc không chỉ là gian lận mà còn là việc chuyển hướng không đúng mục đích vốn đầu tư gộp.
Các lỗi đăng ký và các phát biểu sai lệch được cho là của cơ quan quản lý
Ngoài những cáo buộc liên quan đến gian lận, CFTC cho biết Argent Capital Management đã không đăng ký với cơ quan này theo yêu cầu của luật hàng hóa liên bang. Nghĩa vụ đăng ký thường là trọng tâm trong các vụ thực thi của CFTC vì chúng xác định liệu nhà điều hành có đáp ứng các yêu cầu quy định cơ bản khi cung cấp và vận hành các sản phẩm đầu tư liên quan đến hàng hóa hay không.
Đơn kiện còn cáo buộc Vernon đã đưa ra những tuyên bố sai lệch cho CFTC vào tháng Một liên quan đến các vấn đề mà cơ quan này sau đó nêu ra trong vụ kiện của mình. CFTC cho biết hành vi của Vernon đã vi phạm nhiều yêu cầu pháp lý, không chỉ riêng về giao tiếp với nhà đầu tư và kết quả giao dịch.
Nhìn chung, CFTC đã truy tố Vernon với bảy tội danh liên quan đến gian lận, không đăng ký và đưa ra các tuyên bố sai lệch. Những tội danh này phản ánh một cách tiếp cận thực thi rộng hơn nhằm vào cả cách nhà đầu tư được tuyển dụng và cách quỹ được quản lý, bao gồm các bước tuân thủ mà cơ quan quản lý cho rằng đã không được thực hiện.
CFTC đang yêu cầu tòa án thực hiện điều gì
Ngoài việc yêu cầu các biện pháp bồi thường tài chính, CFTC đã yêu cầu tòa án áp dụng các biện pháp cấm vĩnh viễn nhằm ngăn chặn các hành vi sai phạm trong tương lai. Cơ quan quản lý đang yêu cầu cấm vĩnh viễn Vernon khỏi việc đăng ký và giao dịch, đồng thời yêu cầu thu hồi lợi ích bất hợp pháp, phạt tiền và bồi thường thiệt hại.
Các yêu cầu này quan trọng đối với các nhà đầu tư và người tham gia thị trường vì chúng cho thấy quan điểm của CFTC rằng hành vi bị cáo buộc xứng đáng nhận một biện pháp nghiêm khắc hơn chỉ là một lệnh giới hạn đối với quỹ cụ thể. Việc cấm vĩnh viễn và các biện pháp khắc phục tập trung vào bồi thường thường được thiết kế để giảm thiểu nguy cơ tái phạm và giải quyết, trong phạm vi có thể, thiệt hại tài chính được nêu trong đơn kiện.
Một cách rộng hơn, vụ việc này cũng có thể ảnh hưởng đến cách các công ty và cá nhân cấu trúc các sản phẩm “hồ sơ hàng hóa” liên quan đến giao dịch tiền mã hóa hoặc tuyên bố hiệu suất liên quan đến tiền mã hóa. Nếu các cáo buộc phản ánh hành vi thực tế được chứng minh tại tòa án, điều này sẽ làm nổi bật cách CFTC có thể coi một số hoạt động tiền mã hóa là một phần của khung khổ hàng hóa và phái sinh rộng hơn—đặc biệt khi một bên vận hành kêu gọi vốn từ bên ngoài và quảng bá kết quả trong khi được cho là không tiết lộ tổn thất.
Điều gì nên theo dõi tiếp theo
Độc giả nên theo dõi cách tòa án phản ứng với các biện pháp khắc phục mà CFTC yêu cầu và liệu vụ việc có tiếp tục dựa trên các lý thuyết về thẩm quyền và sự chiếm đoạt trái phép được nêu trong đơn kiện hay không. Cho đến khi các vấn đề sự thật được giải quyết, sự không chắc chắn chính vẫn là mức độ mà Vernon và Argent Capital Management có thể phản bác các tuyên bố của CFTC về tổn thất ẩn, các hành vi gian lận với nhà đầu tư và sự thất bại trong tuân thủ.
Bài viết này ban đầu được xuất bản dưới tiêu đề CFTC truy tố chủ sở hữu nhóm khai thác tiền điện tử vì alleged gian lận 14 triệu USD trên Crypto Breaking News – nguồn cung cấp tin tức tiền điện tử, tin tức bitcoin và cập nhật blockchain đáng tin cậy của bạn.