CFTC cấm vĩnh viễn Alex Mashinsky, người sáng lập Celsius, khỏi các thị trường được quản lý

Ủy ban Giao dịch Hợp đồng Tương lai Hàng hóa đã chính thức đóng vụ kiện dân sự chống lại Alex Mashinsky, người sáng lập Celsius, bằng cách ban hành lệnh đồng ý tại Tòa án Quận Hoa Kỳ, Quận Nam New York, vĩnh viễn cấm ông tham gia giao dịch trên các thị trường được CFTC điều tiết và đăng ký với cơ quan này dưới bất kỳ hình thức nào. Các điểm chính - Tòa án Quận Nam New York đã ban hành lệnh đồng ý chống lại Mashinsky theo yêu cầu của CFTC, cấm vĩnh viễn ông tham gia vào các thị trường phái sinh được điều tiết và bất kỳ đăng ký nào trong tương lai với cơ quan này. - Lệnh này giải quyết vụ kiện dân sự cá nhân của CFTC chống lại Mashinsky nhưng không ảnh hưởng đến các vấn đề pháp lý đang diễn ra khác liên quan đến Celsius — đặc biệt là bản án hình sự trước đó và nghĩa vụ tịch thu tài sản của ông. - CFTC không áp đặt khoản phạt dân sự tiền tệ mới nào đối với Mashinsky trong thỏa thuận này; cơ quan này cho biết quyết định này phản ánh bản án hình sự của ông và các cam kết tịch thu hiện có. - Hành động này đóng lại con đường thực thi dân sự của CFTC đối với Mashinsky cá nhân, nhưng không nên nhầm lẫn với các vụ truy tố hình sự hoặc các khiếu kiện dân sự khác liên quan đến Celsius. Bối cảnh Đơn kiện ban đầu của CFTC, được nộp vào tháng 7 năm 2023, cáo buộc rằng Celsius và Mashinsky đã lừa dối khách hàng bằng cách sai lệch thông tin về độ an toàn, lợi nhuận và vị thế pháp lý của nền tảng. Celsius, vốn quảng bá mình là nơi kiếm lợi nhuận từ tài sản tiền điện tử, đã sụp đổ vào năm 2022 sau cuộc khủng hoảng thanh khoản phơi bày những khiếm khuyết nghiêm trọng trong mô hình kinh doanh của nó. Đối với nhiều khách hàng, Celsius trở thành biểu tượng cho những cam kết sai lầm trong chu kỳ trước — ngôn ngữ giống ngân hàng và lời hứa lợi nhuận mà không có sự bảo vệ tương xứng. Tại sao điều này quan trọng - Đối với Mashinsky: hậu quả thực tế từ phía CFTC là lệnh cấm vĩnh viễn tham gia các thị trường phái sinh được điều tiết và đăng ký với cơ quan, thay vì một khoản phạt dân sự bổ sung. Các khoản phạt tiền tệ liên quan đến Mashinsky xuất phát từ vụ án hình sự và các lệnh tịch thu của ông. - Đối với các nhà quản lý và ngành công nghiệp: hành động này tuân theo xu hướng thực thi rộng hơn tại Hoa Kỳ nhằm vào các sản phẩm lợi nhuận, dịch vụ cho vay và tiếp xúc tổng hợp. CFTC, SEC, các cơ quan quản lý cấp bang và các cơ quan hình sự đều đã xem xét kỹ lưỡng các công ty quảng bá lợi nhuận mà không tiết lộ đầy đủ rủi ro. - Đối với người dùng và ban lãnh đạo: vụ việc củng cố rằng trách nhiệm cá nhân vẫn có thể tiếp tục sau khi doanh nghiệp sụp đổ. Các nhà quản lý sẽ truy cứu lệnh cấm, phạt tiền, tịch thu và truy tố hình sự khi phát hiện sự sai lệch về rủi ro hoặc sự bảo vệ khách hàng. Người tiêu dùng nên đánh giá các nền tảng lợi nhuận dựa trên thông tin công khai, thanh khoản và cấu trúc pháp lý — chứ không chỉ dựa vào mức lãi suất được quảng bá. Mặc dù Celsius không còn là một người chơi trên thị trường, nhưng những hệ lụy pháp lý của nó vẫn tiếp tục định hình cách các nhà quản lý và ngành công nghiệp tiếp cận cho vay tiền điện tử và các sản phẩm lợi nhuận. Việc CFTC giải quyết vụ việc là một lời nhắc nhở khác rằng những thất bại trong chu kỳ trước vẫn còn tác động thực thi khi hệ sinh thái chuyển sang ETF, quy định stablecoin và hạ tầng tổ chức. Báo cáo này dựa trên thông tin từ CFTC. Được viết bởi Ban Tin tức; biên tập bởi Samuel Rae.