जापानी सिक्योरिटीज रेगुलेटर ने मूमू सेक्योरिटीज के खिलाफ प्रशासनिक कार्रवाई की सिफारिश की है। जापानी SESC ने बताया कि मूमू सेक्योरिटीज ने कुछ अयोग्य अमेरिकी ETF, ETN को NISA निवेश योग्य उत्पाद के रूप में गलत तरीके से चिह्नित करके बेचा, ग्राहक प्रबंधन में खामियां, कुछ सिक्योरिटीज के ट्रांसफर आवेदनों को नियमों के अनुसार स्वीकार नहीं किया, संदिग्ध लेनदेन की पर्याप्त जांच नहीं की, और प्रणाली और साइबर सुरक्षा प्रबंधन में कमजोरी है। नियामक का मानना है कि इसके आंतरिक नियंत्रण और अनुपालन प्रबंधन में दोष हैं, जो निवेशकों के हितों को क्षति पहुंचा सकते हैं। https://t.co/GWHmrtMdUs
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