सेक्युरिटीज एंड एक्सचेंज कमीशन (SEC) ने पिछले महीने लगभग विघटित होने वाले कृत्रिम बुद्धिमत्ता (AI) हेज फंड, सिचुएशनल अवेयरनेस के साथ उनके लेन-देन के कारण प्रमुख वॉल स्ट्रीट बैंकों को समन भेजा है।
तीन लोग जिन्हें बाहरी संपर्क के बारे में बताया गया था, उन्होंने न्यूयॉर्क टाइम्स को अनुरोधों के बारे में बताया। नियामक व्यापार समय डेटा और ऋणदाता संचार चाहते हैं। फंड पर कोई गलत कार्य का आरोप नहीं लगाया गया है।
SEC जांच लेवरेज के कागजाती निशान पर ध्यान केंद्रित कर रही है
उन बैंकों को सबपोना जारी किया गया जिन्होंने फंड के ट्रेड्स को क्लियर किया और उनकी पोज़ीशन का वित्तपोषण किया। एक नियामक फाइलिंग के अनुसार, बैंक ऑफ अमेरिका, सिटी, गोल्डमैन सैक्स और जेपी मॉर्गन चेस इसके सबसे बड़े काउंटरपार्टी के बीच शामिल थे।
जांचकर्ताओं ने विशिष्ट लेनदेन के समय के बारे में पूछा। उन्होंने बैंकों द्वारा उधार राशि के बारे में फंड के साथ आदान-प्रदान किए गए संदेशों की भी अनुरोध किया, और उन्हें सैन फ्रांसिस्को कंपनी से जुड़ी हर रिकॉर्ड को संरक्षित रखने के लिए कहा।
चारों बैंकों ने टिप्पणी करने से इंकार कर दिया। एसईसी ने भी ऐसा ही किया। एक स्थिति जागरूकता प्रवक्ता ने कहा कि इस तरह की निगरानी की भविष्यवाणी की जा सकती थी।
"यह अपेक्षित है कि नियामक किसी भी ऐसे फंड की अच्छी तरह से जांच करेंगे जो उच्च प्रोफाइल वाला हो, महत्वपूर्ण लाभ प्रदान करे या विशेष रूप से भारी नुकसान का सामना करे," सिचुएशनल अवेयरनेस ने एक बयान में कहा।
समय ऐसे में आया है जब बैंक प्रबंधक बाजारों में छिपी हुई उधार लेने की बात पर चेतावनी दे रहे हैं। इस महीने JPMorgan के प्रमुख जेमी डायमन ने चेतावनी दी कि मार्जिन ऋण रिकॉर्ड पर पहुंच गया।
30 बिलियन डॉलर की किताब जो कुछ दिनों में अलग हो गई
अपने शिखर पर, फंड ने $30 बिलियन से अधिक का प्रबंधन किया और अतिरिक्त दर्जनों बिलियन उधार लिए। लियोपोल्ड अशेनब्रेनर, एक 24-वर्षीय पूर्व OpenAI शोधकर्ता, ने लगभग दो साल पहले इसकी स्थापना की।
दाखिल किए गए दस्तावेज़ दर्शाते हैं कि रणनीति टूटने से पहले काफी अधिक आक्रामक हो गई। मार्च में $8.5 बिलियन के सुरक्षात्मक पुट विकल्प जून 30 तक लगभग समाप्त हो गए, जिनके स्थान पर $12.5 बिलियन की सीधी लंबी पोज़ीशन हो गई।
अगस्त के अंत में एआई नामों में गिरावट आई, जबकि फंड द्वारा शॉर्ट किए गए पारंपरिक टेक स्टॉक बढ़े। मार्जिन कॉल आए, पोर्टफोलियो लगभग 67% गिर गया, और सिटाडेल ने सार्वजनिक पुस्तक को लगभग 10% की छूट पर खरीदा।
बिटकॉइन माइनर्स को बीच में पाया गया
क्रिप्टो निवेशकों ने उस अनवाइंड का एक हिस्सा बिना जाने अवशोषित कर लिया। खनन स्टॉक्स पुस्तक का एक चौथाई हो गए, जो अंतिम 13F फाइलिंग में $1.99 बिलियन तक पहुँच गए।
कोर साइंटिफिक, रियोट प्लेटफॉर्म्स और आईआरईएन ने उन पोज़ीशन्स का नेतृत्व किया। केन ग्रिफिन की कंपनी ने लगभग 100 ब्लॉक ट्रेड्स के माध्यम से माइनर ओवरहैंग को साफ कर दिया है।
इस चरण पर कोई भी SEC जांच कभी मामला नहीं बना सकती। हालांकि, इसके द्वारा एकत्रित दस्तावेज़ यह दिखा सकते हैं कि बैंकों ने एक केंद्रित AI बेट पर कितने समय तक वित्तपोषण किया और फिर क्रेडिट वापस ले लिया।
स्थिति जागरूकता अभी भी एंथ्रोपिक में स्टेक रखती है, जो एक पब्लिक लिस्टिंग पर विचार कर रही है। यह पोज़ीशन अब जुलाई में क्या बचा, इसका सबसे स्पष्ट मापदंड है।