BlockBeats की सूचना के अनुसार, 24 जुलाई को, हांगकांग सिक्योरिटीज एंड फ्यूचर्स कमीशन ने घोषणा की कि विजय सेक्युरिटीज लिमिटेड को किसी ग्राहक के खाते के प्रबंधन के दौरान नियामक नियमों का उल्लंघन करने के लिए निंदा की गई है और 170 लाख हांगकांग डॉलर का जुर्माना लगाया गया है। इसके प्रबंधक और मुख्य कार्यकारी अधिकारी, झाओ ज़िलियांग का प्रमाणपत्र 22 जुलाई 2026 से 21 अक्टूबर 2026 तक तीन महीने के लिए स्थगित कर दिया गया है।
संबंधित उल्लंघन की जांच के दौरान हांगकांग सेक्युरिटीज एंड फ्यूचर्स कमीशन द्वारा पाया गया, जिसमें एक संभावित "उच्च बेचने वाली योजना" की जांच की जा रही थी। ग्राहक ने 29 अक्टूबर, 2019 को खाता खोला, और उसके बाद दो बार शेयर बेचने के निर्देश दिए और स्टॉक होल्डिंग के प्रमाण के रूप में अन्य ब्रोकर द्वारा जारी किए गए स्टेटमेंट प्रस्तुत किए। हालाँकि, उसकी होल्डिंग का मूल्य खाता खोलने के दस्तावेज़ में घोषित वित्तीय स्थिति के साथ स्पष्ट रूप से मेल नहीं खाता था, फिर भी विक्ट्री सेक्युरिटीज ने निर्देशों को निष्पादित करने से पहले पर्याप्त पूछताछ नहीं की और चेतावनी के संकेतों के लिए कोई तर्कसंगत स्पष्टीकरण प्राप्त नहीं किया।
बाद के दस्तावेज़ों के अनुसार, ग्राहक ने अपने एक लेन-देन को सुगम बनाने के लिए झूठे दस्तावेज़ प्रस्तुत किए हो सकते हैं, लेकिन विक्टरी सेक्युरिटीज ने सीएसई से संबंधित धोखाधड़ी या भ्रम की जानकारी नहीं दी। सीएसई का मानना है कि इसका व्यवहार संचालन मानदंड और धोखाधड़ी रोकथाम से संबंधित नियमों और मार्गदर्शिकाओं की आवश्यकताओं को पूरा नहीं करता है, और यह कमी ज़ेवो ज़िलियांग के पदाधिकारी और उच्च प्रबंधन सदस्य के रूप में अपनी जिम्मेदारियों का पूरा पालन न करने के कारण हुई है।
आरएसई ने दंड का फैसला करते समय ध्यान में रखा कि यह घटना एक व्यक्तिगत मामला थी, और विजय सेक्योरिटीज के आंतरिक नियंत्रण में कोई व्यवस्थित भेद नहीं पाया गया; कंपनी ने नीतियों और प्रक्रियाओं में सुधार किया है और अनिवार्य प्रशिक्षण आयोजित किया है, विजय सेक्योरिटीज और झाओ ज़िलियांग ने जांच में सहयोग किया है, और झाओ के पास पहले कोई अनुशासनात्मक दंड का इतिहास नहीं था।