L'autorité japonaise des valeurs mobilières recommande des mesures administratives contre moomoo Securities. La SESC japonaise a souligné que moomoo Securities avait incorrectement étiqueté et vendu certains ETF et ETN américains non éligibles comme des produits investissables via le NISA, ainsi que commis des erreurs dans le traitement des clients, n'avait pas traité correctement certaines demandes de transfert de titres, n'avait pas suffisamment examiné les transactions suspectes, et présentait des lacunes dans la gestion système et de la cybersécurité. Les autorités estiment que ses contrôles internes et sa gestion de la conformité sont défaillants, ce qui pourrait nuire aux intérêts des investisseurs. https://t.co/GWHmrtMdUs
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