Ipinapalabas ng U.S. Securities and Exchange Commission ang mga subpoena sa maraming malalaking banko sa Wall Street upang imbestigahan ang pagkabigo ng hedge fund na may tema sa AI na Situational Awareness noong nakaraang buwan. Nais ng mga regulador na malaman ang mga transaksyon ng fund, ang paggamit ng leverage, at ang mga rekord ng komunikasyon sa mga bankong nagbigay ng pautang.
Napag-ubos ang posisyon dahil sa pagbaba ng tech stocks noong July
Naganap ang imbestigasyon pagkatapos ng mabilis na pagbaba ng mga tech stock noong July. Nasira ang Situational Awareness sa pagbaba na iyon, at bawas ang kanilang kabuuang yaman mula sa halos $45 bilyon patungo sa halos $10 bilyon.
Ang pondo ay pinamumunuan ni Leopold Aschenbrenner, dating researcher ng OpenAI, at ang mga posisyon nito ay pangunahin ang mga publicly traded stocks, na may mataas na konsentratyon at leverage. Binanggit ng ulat na kasama sa mga posisyon nito ang SK Hynix at CoreWeave. Pagkatapos lumawak ang mga pagkawala, maraming prime brokers ang nag-activate ng margin calls, at sa gayon ay forced na malaki ang pagbawas ng posisyon ng pondo.
Ang subpoena ay kasama ang mga pangunahing pampagkakita tulad ng Goldman Sachs
Ayon sa Reuters, na-base sa mga taong may kaalaman, ang mga institusyon na tumanggap ng subpoena ay kasama ang Goldman Sachs, JPMorgan Chase, Citibank, at Bank of America. Nais ng mga regulador na makakuha ng impormasyon mula sa mga bangko tungkol sa pagtutulungan, pagsasalapi, at komunikasyon ng pondo.
Tinanggihan ng Goldman Sachs na magbigay ng komento. Sinabi ng CNBC na nakapag-ugnay na sila sa JPMorgan Chase, Citibank, at Bank of America para sa mga tugon.
Ang Citadel ay bumili ng bahagi ng posisyon sa discount
Pagkatapos ng forced liquidation ng fund, binili ng Citadel, ang multi-strategy hedge fund ni Ken Griffin, ang mga kaugnay na posisyon sa discount, na sinasabing humigit-kumulang 10%. Sinabi ni Griffin sa liham na ipinadala sa mga investor noong nakaraang Biyernes na ang Citadel ay nagsanay na ng humigit-kumulang 80% ng risk exposure na kaugnay sa portfolio na ito.
Ayon sa ulat, bumalik na ang SK Hynix at CoreWeave.
Hindi nangangahulugan ang regulasyong pag-aaral ng pagkilos ng pagpapatupad ng batas
Ayon sa ulat, ang pagkuha ng impormasyon ng U.S. SEC ay hindi nangangahulugan na ang banko o ang Situational Awareness ay napagtanto na may hindi wastong pag-uugali. Maaari ring matapos ang ganitong imbestigasyon nang walang susunod na pagpapatupad ng batas.
Ipinahayag ng Situational Awareness na hindi nakakagulat na sinusuri ng mga regulahor ang mga pondo na may mataas na kamalayan, malaking return, o malalaking pagbaba. Sinasabi ng pondo na nasa loob ito ng isang mataas na reguladong industriya at magiging buong kasama sa mga pangangailangan ng regulahor.