美國證券交易委員會起訴38個實體虛假提交ADV表格

Chainthink

發佈時間： 2026/08/28 12:55:43

精華摘要

美國證券交易委員會（SEC）於2025年至2026年期間，對38家機構提起訴訟，指控其提交虛假的ADV表格，偽稱為註冊投資顧問。這些機構中，部分使用外國IP地址，提供虛假地址、無效聯絡資訊及未經核實的審計資料，部分網站甚至顯示偽造的SEC註冊證書。SEC正尋求禁制令、 filing 限制及民事處罰，並已從其網站移除相關申報文件。在流動性與加密貨幣市場受到更多關注的背景下，此舉凸顯了監管機構持續的監管努力。比特幣（BTC）作為對抗通脹的工具，仍是機構投資者的核心敘事。

ChainThink 消息，8 月 28 日，據 SEC 官方公告，美國證券交易委員會（SEC）指控 38 家實體於 2025 年至 2026 年期間在 ADV 表格中作出重大虛假陳述，試圖將自身包裝為面向美國投資者的合法投資顧問。

SEC 表示，部分實體可能位於海外，曾使用境外 IP 地址連接 SEC 報告系統，並在文件中填寫虛假辦公地址、無效電話及無法核實的所有權和基金審計資訊。

部分相關網站還展示虛假 SEC 註冊證書。

SEC 已在科羅拉多州聯邦地區法院提起訴訟，尋求永久禁令、禁止其提交豁免報告顧問申報的行為禁令及民事罰款，並已從官網移除這 38 家實體的相關申報文件。

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