美國證券交易委員會於9月1日提出對註冊過戶代理規則的廣泛更新，明確將區塊鏈技術納入證券發行與股份轉讓的考量。在其 官方公告 中，證券交易委員會表示，此提案將修訂規範支持國家清算與結算系統的公司的規則與表格。此提案仍為提案階段，尚未成為最終規則。
美國證券交易委員會針對數十年前重新修訂的規則採取行動
該機構表示，自1970年代末和1980年代初首次採用規則以來，其轉讓代理框架未進行實質性更新。如今，轉讓代理為發行方、投資者和市場中介提供更廣泛的服務，而電子記錄和通信已取代許多舊有流程。美國證券交易委員會認為，現有框架的某些部分可能已無法充分應對這些功能。
主席保羅·S·阿特金斯表示，這些變更旨在反映當前的運營情況，包括在證券發行和股份轉帳中使用區塊鏈。這一提及將分佈式帳本工作流程納入更廣泛的市場基礎設施審查之中，而非制定一套獨立的區塊鏈規則。
提案涵蓋記錄、通訊和服務
根據美國證券交易委員會（SEC）的說法，該提案將修訂現有的規則和表格，廢除一項規則，並為註冊轉讓代理及其活動引入新的要求。該公告並未將區塊鏈列為獨立的監管類別，而是將此技術與電子通信、電子存檔以及轉讓代理在證券市場中提供的不斷演變的服務歸為一類。
當機構建立代幣化股份與結算系統時，此方法具有相關性。ICE 和 tZERO 近期提出了 代幣化證券基礎設施倡議，而其他市場參與者則尋求對數位資產託管有更明確的規範。美國證券交易委員會的最新行動專注於負責準確持有人記錄與所有權變更的中介機構。
公開意見徵集將在任何最終規則之前進行
提案的發布文件已於美國證券交易委員會（SEC）網站上提供，並將刊登於《聯邦公報》。自該發布日期起，意見徵詢期將持續開放 60 天，以便轉帳代理、發行方、投資者和技術供應商有時間作出回應，之後監管機構才會考慮任何最終行動。
任何約束性要求將取決於證券交易委員會（SEC）在審閱公眾意見後採納的最終規則。因此，該提案表明了監管方向，但並未立即改變轉帳代理的義務。此提案繼承了 SEC 近期在市場結構和數碼資產方面的其他工作，包括對加密資產託管標準的重新討論。