美國證券交易委員會已在聯邦法院對機構股東服務公司（ISS）提起訴訟，指控這家代理諮詢巨頭拒絕交出四個多月前發出的傳票所要求的文件。該案件於2026年9月4日提交至美國賓夕法尼亞州東區地方法院。
ISS 是兩家主要的代理諮詢公司之一，與 Glass Lewis 一同影響機構股東對從高管薪酬方案到董事會選舉等各項事務的投票決策。
美國證券交易委員會所追查的對象
這場爭議可追溯至2026年3月，當時美國證券交易委員會（SEC）檢查部門對ISS的運營展開審查，重點在於該公司的代理建議與投票活動是否符合聯邦證券法。ISS已註冊為投資顧問，因此明確屬於SEC的監管範圍。
於 2026 年 7 月 21 日，美國證券交易委員會（SEC）透過發出行政傳票，正式提出文件調取要求。根據 SEC 的提交文件，ISS 在多次嘗試以訴訟以外的方式解決此問題後，仍「無理拒絕」提供相關文件。
美國證券交易委員會的法院文件要求頒布司法命令，強制 ISS 遵守。該機構已明確表示，相關審查尚未確定是否實際發生了任何違規行為。
為何代理諮詢公司成為焦點
ISS 曾經引起美國證券交易委員會的關注。該公司於 2013 年與委員會達成和解，支付了 300,000 美元的罰款，原因是不當分享機密資訊，並被要求聘請合規顧問。
傳票針對的是證券交易委員會（SEC）所描述的與 ISS 核心商業模式相關的關鍵運營數據，包括內部方法論、關於特定代理建議的通信，以及合規記錄。