ChainCatcher 消息，ARK Investment Management 已向美國 SEC 提交豁免申請，尋求為其風投基金 ARK Venture Fund 發行代幣化份額類別。SEC 於 8 月 24 日發布相關通知，並將 9 月 18 日設為聽證請求截止日期。該基金為持續發行的封閉式間隔基金，截至 1 月 31 日總資產為 5.62 億美元。申請擬設立兩個類別：交易所類別將在國家證券交易所上市，代幣化類別則通過分佈式賬本技術記錄所有權，可在註冊的另類交易系統或白名單錢包之間點對點轉讓。代幣化份額將按資產淨值發行、免銷售費用，由註冊經紀商或基金過戶代理人分銷，並自行承擔交易費用等成本。ARK 依據《投資公司法》第 6(c)、18、17(d) 條及規則 23c-3、17d-1 尋求救濟，Dechert 擔任法律顧問。申請未指定代幣化服務商或區塊鏈，僅列明「代幣化代理人」及「基金過戶代理人」費用類別，目前 BNY Mellon 擔任基金過戶代理人、管理人和託管人。ARK Venture Fund 持有 Securitize 股權及 1000 萬美元可轉換票據，Securitize 是貝萊德 BUIDL 基金的過戶代理人。目前 SEC 尚未正式通過行業期待的代幣化「創新豁免」框架，相關規則仍在推進中。
ARK 向美國證券交易委員會申請在風險投資基金中設立代幣化股份類別
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精華摘要
ARK 投資管理公司已向美國證券交易委員會（SEC）提交申請，要求為其風險投資基金 ARK Venture Fund 設立代幣化股份類別的豁免。SEC 於 8 月 24 日發布該通知，申請截止日期為 9 月 18 日。該基金為持續發行的封閉式區間基金，截至 1 月 31 日資產總額為 5.62 億美元。申請內容包含透過分散式帳本技術的交易所上市類別與代幣化類別，允許點對點轉帳。代幣化股份將以淨值發行，且不收取銷售費用。ARK 正尋求根據《投資公司法》多項條款獲得豁免。Dechert 擔任法律顧問。該申請未明確指定任何區塊鏈或服務提供商，僅列出「代幣化代理」與「基金轉帳代理」的費用類別。BNY Mellon 擔任該基金的轉帳代理、管理人與保管人。ARK Venture Fund 同時持有 Securitize 的股權及 1000 萬美元可轉換票據。SEC 尚未批准代幣化豁免框架。此為 SEC 新聞與鏈上新聞中的關鍵進展。
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