一名曾在 Andrew Left 案中作證的證人,如今也捲入一項內幕交易調查,這為這位知名做空者的欺詐定罪增添了新的轉折。
Left 的律師本月請求主持其審判的法官撤銷陪審團對其 13 項證券欺詐罪名成立的裁決。他們表示,這場審判「根本上不公平」,因為當時他們沒有機會就這項調查詢問該證人並質疑其可信度。
Left 的律師寫道:「重審很可能會導致無罪判決。」
Citron Research 創辦人 Left 某種程度上是做空界的名人。他曾於 GameStop 成為「迷因股」的同時押注其下跌,這使他與社交媒體上的一些散戶交易者站在對立面。多年來,他一直是 CNBC 和彭博電視的常客,經常分享自己對股價的看法。
Left 尚未被判刑。除刑事案件外,他還面臨美國證券交易委員會(SEC)提起的平行民事訴訟,該案仍未解決。
Left 的刑事定罪震動了華爾街的一些角落,外界將這場審判視為對言論自由以及激進做空者策略合法性的一次檢驗。Left 在審判中為自己作證時表示,他對上市公司發表的看法是真誠的。
檢方證人之一是 Daniel Bachus,他是 Grand Canyon Education 的首席財務官。這家公司是一家為大學提供服務的上市科技公司。Left 的律師稱,Bachus 是唯一一位作證指 Left 利用 Citron Research 報告對一家公司說謊,而不僅僅是隱瞞資訊的證人。
8月21日——也就是審判結束數週後——Grand Canyon Education 讓 Bachus 進入帶薪行政休假,理由是「與一項正在進行的政府調查有關」,該調查涉及一名非公司員工對公司股票的交易。該公司在一份 SEC 披露文件中如此表示。Left 案中的檢方在自己的文件中將其稱為一項「內幕交易調查」。

目前沒有任何政府機構公開指稱 Bachus 或 Grand Canyon Education 在此項調查中存在不當行為。在 SEC 披露文件中,公司表示自己並非調查重點。SEC 和 Grand Canyon Education 的代表均拒絕置評。Bachus 未回應 Business Insider 的置評請求。
Left 的律師表示,他們本應在審判期間獲知這項調查,以便交叉盤問 Bachus,並試圖說服陪審團他並非一名可信證人。
他們在一份文件中寫道:「這項證據本可以摧毀政府唯一一名關於虛假陳述的證人的可信度。」
在 Left 案中,檢方告訴 Left 的律師,他們是在審判結束後才得知這項調查的。尚不清楚究竟是哪個政府機構啟動了調查,也不清楚 Bachus 或 Grand Canyon Education 何時知曉此事。與此相關的許多法庭文件仍被封存或被刪節。
司法部檢察官在法庭文件中表示,Left 的律師誇大了 Bachus 在這起做空案件中的角色。該案指控 Left 涉及對十多家不同上市公司的證券欺詐。他們表示,Left 想對 Bachus 展開「自己的影子調查」,以試圖削弱他作為證人的可信度。
檢方表示:「法律不允許為了尋找主張而進行無邊無際的搜查。」
Left 拒絕置評。Left 的律師 Eric S. Rosen 表示,由於許多相關文件仍處於封存狀態,他無法置評。
美國洛杉磯檢察官辦公室的一名發言人拒絕置評。

