- SEC Thailand kini memerlukan persetujuan untuk penyokong kewangan pemegang saham utama untuk mengawal dana haram.
- SEC memperketat KYC, memantau aliran dana, dan menegakkan transparansi untuk mencegah penipuan dan skim penipuan.
- Denda Q1 2026 mencapai 1.135 bilion baht, menargetkan perniagaan tidak adil, penipuan, dan operasi tanpa lesen.
Komisi Sekuriti dan Pertukaran Thailand (SEC) sedang menggencarkan tindakan terhadap wang haram di pasaran modal dan aset digital negara itu. Kini, ia menghendaki semua pemegang saham utama mendapat kelulusan daripada perniagaan sekuriti dan aset digital.
Langkah ini bertujuan untuk menghentikan pencucian wang dan jenayah kewangan lain yang memberi kesan kepada sistem kewangan Thailand.
Diumumkan pada 7 April 2026, rancangan ini berfokus pada pendanaan di belakang pemegang saham utama. Mrs. Pornanong Budsaratragoon, Setiausaha Agung SEC, mengatakan wang yang berkaitan dengan aktiviti haram boleh merosakkan keyakinan pasaran.
SEC kini meminta maklum balas daripada awam untuk memastikan transparansi dan pengawasan yang tepat dalam pasaran sekuriti dan aset digital.
Memperluas Pengawasan Pemegang Saham Utama
SEC menganggap setiap pihak yang membiayai pemegang saham utama sebagai bahagian penting dalam kepemilikan. Ini termasuk penjamin, pelabur, atau kontrak yang mempengaruhi kawalan saham. Pinjaman bank biasa dari bank Thailand atau bank asing yang diluluskan adalah pengecualian. Perniagaan perlu mengkaji penyokong mereka dengan teliti untuk memastikan dana tersebut datang dari sumber yang sah.
Agensi kerajaan atau organisasi awam yang diluluskan oleh SEC hanya diperiksa pada tahap institusi. Sejak entiti-entiti ini sudah berada di bawah pengawasan kerajaan, ini mengelakkan ulasan berganda. Perubahan ini membantu mengesan kepemilikan yang kompleks sambil meminimumkan peraturan yang tidak perlu.
Memperkuat Integritas Pasar
SEC juga memperketat peraturan Kenali Pelanggan Anda (KYC) dan due diligence. Firm-sekuriti mesti memantau tingkah laku pelaburan, melaporkan aktiviti mencurigakan, dan mengesahkan pelanggan berisiko tinggi dengan lebih teliti. Pengendali aset digital akan mengesan aliran dana, meningkatkan analisis blok rantai, dan mematuhi Peraturan Perjalanan untuk memastikan pindah adalah telus.
Pilar-pilar yang diperkenalkan awal bulan ini juga memerlukan pengungkapan yang jelas mengenai struktur pemegang saham, sepuluh pemegang teratas, dan sebarang perubahan besar dalam tempoh tiga hari perniagaan.
Ia bekerjasama dengan Kementerian Ekonomi Digital dan Masyarakat, AMLO, dan pasukan tugas Connect the Dots untuk melacak identiti, tingkah laku, dan aliran dana. Pendekatan ini bertujuan untuk menghentikan akaun mule dan penipuan pelaburan scams sambil meningkatkan keyakinan pelabur.
Tuan Anek Yoo-yin, Setiausaha Agung Pengganti, berkata denda pada Q1 2026 melebihi 1.135 bilion baht. Denda-denda tersebut mengatasi perniagaan tidak adil, penipuan, manipulasi harga, dan operasi tanpa lesen. Dengan penipuan pelaburan yang semakin meningkat, langkah-langkah SEC bertujuan untuk melindungi pasaran modal dan aset digital Thailand.
Terkait: South Korea akan melegalkan RWAs dan koin stabil di bawah undang-undang sedia ada
Penafian: Maklumat yang disajikan dalam artikel ini adalah semata-mata untuk tujuan maklumat dan pendidikan. Artikel ini tidak merupakan nasihat kewangan atau nasihat sebarang jenis. Coin Edition tidak bertanggungjawab atas sebarang kerugian yang ditanggung akibat penggunaan kandungan, produk, atau perkhidmatan yang disebutkan. Pembaca disarankan untuk berhati-hati sebelum mengambil sebarang tindakan berkaitan syarikat tersebut.