- La SEC de la Thaïlande exige désormais l'approbation des financeurs des actionnaires majeurs pour lutter contre les fonds illégaux.
- La SEC renforce la KYC, suit les flux de fonds et impose la transparence pour prévenir les arnaques et la fraude.
- Les amendes du Q1 2026 ont atteint 1,135 milliard de baht, ciblant les opérations déloyales, la fraude et les activités non autorisées.
La Commission des valeurs mobilières et des échanges de Thaïlande (SEC) renforce la lutte contre l'argent illégal sur les marchés du capital et des actifs numériques du pays. Elle exige désormais que tout actionnaire majeur obtienne l'approbation des entreprises de valeurs mobilières et d'actifs numériques.
Cette mesure vise à empêcher le blanchiment d'argent et autres crimes financiers de toucher le système financier thaïlandais.
Announced le 7 avril 2026, le plan se concentre sur le financement des principaux actionnaires. Mme Pornanong Budsaratragoon, secrétaire générale de la SEC, a déclaré que l'argent lié à des activités illégales peut nuire à la confiance du marché.
La SEC demande désormais au public son avis afin d'assurer la transparence et une surveillance appropriée sur les marchés des valeurs mobilières et des actifs numériques.
Élargissement de la supervision des principaux actionnaires
La SEC considère toute personne finançant des actionnaires majeurs comme un élément clé de propriété. Cela inclut les garants, les investisseurs ou les contrats qui affectent le contrôle des actions. Les prêts bancaires standards provenant de banques thaïlandaises ou de banques étrangères agréées sont exonérés. Les entreprises doivent examiner attentivement leurs soutiens pour s'assurer que les fonds proviennent de sources légitimes.
Les agences gouvernementales ou organisations publiques approuvées par la SEC sont vérifiées uniquement au niveau institutionnel. Étant donné que ces entités sont déjà sous surveillance gouvernementale, cela évite les révisions en double. Ce changement permet de détecter les propriétés complexes tout en minimisant les règles inutiles.
Renforcer l'intégrité du marché
La SEC renforce également les règles de connaissance de votre client (KYC) et de diligence raisonnable. Les entreprises de titres doivent surveiller le comportement d'investissement, signaler les activités suspectes et vérifier plus attentivement les clients à risque élevé. Les opérateurs d'actifs numériques suivront les flux de fonds, amélioreront l'analyse de la blockchain et respecteront la règle de voyage pour garantir la transparence des transferts.
Les piliers introduits ce mois-ci exigent également une divulgation claire des structures d'actionnaires, des dix principaux détenteurs et de tout changement majeur dans les trois jours ouvrables.
Il collabore avec le ministère de l'Économie numérique et de la Société, l'AMLO et le groupe de travail Connect the Dots pour suivre les identités, les comportements et les flux de fonds. Cette approche vise à arrêter les comptes mules et les arnaques d'investissement tout en renforçant la confiance des investisseurs.
M. Anek Yoo-yin, secrétaire général adjoint, a déclaré que les pénalités au T1 2026 ont dépassé 1,135 milliard de bahts. Ces amendes visent les pratiques de trading injustes, la fraude, la manipulation des prix et les opérations non autorisées. Face à la hausse des fraudes financières, les mesures de la SEC visent à protéger les marchés thaïlandais des capitaux et des actifs numériques.
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