يُذكر أن لجنة الأوراق المالية والبورصات الأمريكية أصدرت أوامر إحضار إلى عدة بنوك كبيرة في وول ستريت للتحقيق في كادت أن تنهار الشهر الماضي في صندوق التحوط المتعلق بالذكاء الاصطناعي Situational Awareness. ويسعى المنظمون إلى معرفة تفاصيل تداولات الصندوق، واستخدام الرافعة المالية، وسجلات التواصل مع البنوك الممولة.
في يوليو، تم إغلاق المراكز إجباريًا بعد تراجع أسهم التكنولوجيا
حدثت هذه التحقيق بعد الانخفاض السريع في أسهم التكنولوجيا في يوليو. تأثرت Situational Awareness بشدة خلال هذه الموجة من البيع، وانخفض حجم أصولها من حوالي 45 مليار دولار إلى حوالي 10 مليار دولار وفقًا للتقارير.
يُدير الصندوق ليوبولد أشينبرينر، الباحث السابق في OpenAI، وتركز مراكزه بشكل رئيسي على أسهم مدرجة علنًا، مع تمركز عالٍ في المراكز ورفع مالي مرتفع. أشار التقرير إلى أن مراكزه تشمل SK Hynix وCoreWeave. بعد توسع الخسائر، أطلق العديد من الوسطاء الرئيسيين مطالبات بإضافة ضمانات، مما اضطر الصندوق إلى خفض مراكزه بشكل كبير.
The subpoena involves major financing institutions such as Goldman Sachs.
وفقًا لرويترز، نقلاً عن مصادر مطلعة، تشمل المؤسسات التي تلقت استدعاءات رسمية غولدمان ساكس، وجيه بي مورغان، وسيتي، وبنك أوف أمريكا. ويسعى المنظمون للحصول على معلومات تتعلق بمعاملات الصندوق وتمويله واتصالاته من هذه البنوك.
رفض غولدمان ساكس التعليق. أبلغت CNBC أنها اتصلت بجيه بي مورغان وسيتي وبانك أوف أمريكا للحصول على ردود.
سيتاديل تشتري جزءًا من المراكز بخصم
بعد إجبار الصندوق على إغلاق مراكزه، اشترت Citadel، صندوق التحوط متعدد الاستراتيجيات التابع لـ Ken Griffin، المراكز ذات الصلة بخصم يُزعم أنه حوالي 10%. وأفاد Griffin في رسالة موجهة إلى المستثمرين يوم الجمعة الماضية أن Citadel تعاملت منذ ذلك الحين مع حوالي 80% من التعرض للخطر المرتبط بهذه المحفظة.
كما ذكر التقرير أن SK هايليتس وCoreWeave تعافتتا منذ ذلك الحين.
التحقيق التنظيمي لا يعني بالضرورة اتخاذ إجراءات إنفاذ
أشار التقرير إلى أن طلب لجنة الأوراق المالية والبورصات الأمريكية لهذه المعلومات لا يعني أن البنك أو Situational Awareness قد تم تحديدهما كممارسين لسلوك غير لائق. كما يمكن أن تنتهي مثل هذه التحقيقات دون اتخاذ إجراءات تنفيذية لاحقة.
أشارت Situational Awareness إلى أن مراجعة الجهات التنظيمية للصناديق ذات السمعة المرتفعة أو العوائد الكبيرة أو التراجعات الحادة ليس مفاجئًا. وذكر الصندوق أنه يعمل في صناعة خاضعة لرقابة شديدة، وسيتعاون تمامًا مع المتطلبات التنظيمية.