- 泰國證券交易委員會現要求對主要股東的財務支持者進行審批，以遏制非法資金。
- 美國證券交易委員會加強了解你的客戶程序，追蹤資金流向，並強制執行透明度，以防止詐騙和欺詐行為。
- 2026 年第一季罰款達 11.35 億泰銖，針對不公平交易、詐騙及未經許可的運營。
泰國證券交易委員會（SEC）正在打擊該國資本和數位資產市場中的非法資金，現要求任何主要股東須獲得證券和數位資產業務的批准。
此舉旨在防止洗錢及其他金融犯罪影響泰國的金融體系。
於2026年4月7日公佈，該計劃聚焦於主要股東的資金來源。證券交易委員會秘書長Pornanong Budsaratragoon女士表示，與非法活動相關的資金可能損害市場信譽。
美國證券交易委員會現正徵求公眾意見，以確保證券和數位資產市場的透明度和適當監管。
擴大對主要股東的監管
美國證券交易委員會將為主要股東提供資金的任何人視為所有權的重要部分。這包括擔保人、投資者或影響股份控制的合約。來自泰國或經批准的外國銀行的標準銀行貸款可獲豁免。企業必須仔細審查其支持者，以確保資金來自合法來源。
經美國證券交易委員會批准的政府機構或公共組織，僅在機構層面進行審查。由於這些實體已受政府監管，此舉可避免重複審查。此調整有助於發現複雜的擁有權結構，同時將不必要的規則降至最低。
加強市場完整性
美國證券交易委員會（SEC）也正在加強了解你的客戶（KYC）和盡職調查規則。證券公司必須監控投資行為、報告可疑活動，並更仔細地驗證高風險客戶。數位資產運營商將追蹤資金流動、提升區塊鏈分析能力，並遵守旅行規則，以確保轉帳透明。
本月初引入的支柱還要求在三個營業日內明確披露股東結構、前十名持有人及任何重大變動。
正在與數位經濟與社會部、AMLO 以及 Connect the Dots 工作小組合作，追蹤身份、行為和資金流動。此方法旨在阻止傀儡帳戶和投資詐騙，同時提升投資者信心。
Anek Yoo-yin 副秘書長 表示，2026 年第一季的罰款超過 11.35 億泰銖。這些罰款針對不公平交易、詐騙、價格操縱和未經許可的營運。隨著投資詐騙案件增加，證券交易委員會的措施旨在保護泰國的資本與數位資產市場。
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