ผู้เขียนต้นฉบับ: Eric, Foresight News
ในช่วงเช้าตรู่วันที่ 3 มีนาคมตามเวลาปักกิ่ง ศาลเขตสหรัฐฯ ภาคใต้ของนิวยอร์กได้ตัดสินยกฟ้องคดีรวมที่เรียกร้องให้ Uniswap และผู้ก่อตั้ง Uniswap Hayden Adams รับผิดชอบต่อโทเค็นหลอกลวงบนแพลตฟอร์ม Uniswap Brian Nistler ที่ปรึกษากฎหมายทั่วไปของมูลนิธิ Uniswap ได้เรียกคำตัดสินนี้ว่า “คำตัดสินที่มีความสำคัญเป็นประวัติการณ์สำหรับ DeFi”
Hayden Adams ยังทวีตว่า “หากคุณเขียนโค้ดสัญญาอัจฉริยะแบบโอเพ่นซอร์ส และโค้ดนั้นถูกใช้โดยผู้หลอกลวง ผู้รับผิดชอบควรเป็นผู้หลอกลวง ไม่ใช่นักพัฒนาโอเพ่นซอร์ส นี่คือผลลัพธ์ที่สมเหตุสมผลและเป็นธรรม”
สำหรับนักพัฒนา Web3 นี่ถือเป็นข่าวดีอย่างแน่นอน แต่แทบไม่มีใครรู้ว่าผู้พิพากษาที่ออกคำตัดสิน “ความยุติธรรม” นี้ เป็นคนเดียวกับผู้ที่ตัดสินว่านักพัฒนาเครื่องมือผสมเหรียญ Tornado Cash มีความผิดในช่วงที่ดำรงตำแหน่งประธาน SEC คนก่อน
คำตัดสินที่ลงตัว
ตั้งแต่การฟ้องร้องแบบกลุ่มต่อ Uniswap จนถึงวันนี้ที่เหตุการณ์ได้ปิดลง ได้ผ่านไปเกือบ 4 ปี
ในเดือนเมษายน 2022 ผู้ใช้ Uniswap ซึ่ง đại diệnโดย Nessa Risley ได้ยื่นฟ้องร้องแบบกลุ่มต่อศาล กล่าวหาว่า Paradigm, a16z, Uniswap และผู้ก่อตั้ง Hayden Adams ฯลฯ ละเมิดกฎหมายหลักทรัพย์ของรัฐบาลกลาง โดยการออกและขายหลักทรัพย์ที่ไม่ได้ลงทะเบียน รวมถึง UNI ผ่าน Uniswap ในรูปแบบโทเค็น รวมถึงการที่ผู้ถูกฟ้องไม่ได้ลงทะเบียน Uniswap เป็นตลาดซื้อขายหรือตัวแทนการค้าหลักทรัพย์ตามกฎหมายหลักทรัพย์ที่เกี่ยวข้อง และไม่ได้จัดเตรียมคำแถลงการลงทะเบียนของหลักทรัพย์ที่พวกเขาออกและขายให้แก่นักลงทุน
คดีฟ้องร้องครั้งนี้ถูกยื่นโดยสำนักงานกฎหมาย Kim&Serritella และ Barton ซึ่งเป็นตัวแทนของผู้ใช้ที่ซื้อขายโทเค็น EthereumMax, Bezoge, MatrixSamurai, Alphawolf Finance, RocketBunny และ BoomBaby.io บน Uniswap ระหว่างวันที่ 5 เมษายน 2021 ถึง 4 เมษายน 2022
คำว่า “หลักทรัพย์ที่ไม่ได้ลงทะเบียน” ตอนนั้นมีพลังทำลายล้างอย่างมากต่ออุตสาหกรรม crypto แต่คดีนี้กลับกลายเป็นว่ามีแนวโน้มเอียงไปทาง Uniswap อย่างรวดเร็วและไม่คาดคิด
ผู้พิพากษาหลักของคดี แคเธอรีน โพลก์ ไฟลลา แม้จะเห็นว่าสินทรัพย์ดิจิทัลที่ผู้ฟ้องร้องอ้างว่าเป็น “โทเค็นหลอกลวง” นั้นเป็นหลักทรัพย์จริง แต่เชื่อว่า Uniswap ไม่ควรรับผิดชอบต่อเรื่องนี้ ไฟลลาเห็นว่า ลักษณะแบบกระจายศูนย์ของ Uniswap หมายความว่าโปรโตคอลนี้ไม่สามารถควบคุมได้ว่าโทเค็นใดจะถูกประกาศรายชื่อบนแพลตฟอร์มหรือใครสามารถโต้ตอบกับมันได้ “คดีนี้จึงคล้ายกับการบังคับให้ผู้พัฒนารถยนต์ขับเคลื่อนด้วยตนเองรับผิดชอบต่อการละเมิดจราจรหรือการโจรกรรมธนาคารที่บุคคลที่สามใช้รถยนต์ดังกล่าวกระทำ”
ตามนั้น ฟายลลาได้ปฏิเสธข้อกล่าวหาตามกฎหมายหลักทรัพย์ของรัฐบาลกลางในเดือนสิงหาคม 2023 หลังจากนั้นผู้ฟ้องคดีได้ยื่นอุทธรณ์ และศาลฎีกาเขตการพิจารณาคดีที่สองยืนยันการปฏิเสธข้อกล่าวหาของรัฐบาลกลางในปี 2025 แต่ส่งคืนข้อกล่าวหาตามกฎหมายของรัฐเพื่อพิจารณาใหม่
ต่อมา ผู้ฟ้องคดีได้แก้ไขคำฟ้องและยื่นฟ้องอีกครั้ง ครั้งนี้นักลงทุนที่ขาดทุนกล่าวหาว่า Uniswap และจำเลยอื่นๆ ช่วยเหลือและยุยงให้เกิดการฉ้อโกงและการให้ข้อมูลเท็จ และได้รับผลประโยชน์จากการซื้อขายโทเค็นที่หลอกลวง รวมถึงละเมิดกฎหมายว่าด้วยการฉ้อโกงของรัฐหลายแห่ง
หลังจากได้รับการพิจารณาอีกครั้งโดยผู้พิพากษาเดียวกันคือ Failla คำร้องที่แก้ไขแล้วถูกปฏิเสธอีกครั้ง และห้ามแก้ไขคำฟ้องอีก คดีจึงสิ้นสุดลงอย่างสมบูรณ์
เหตุผลที่ผู้พิพากษาให้ไว้ในครั้งนี้โดยพื้นฐานแล้วเหมือนกับครั้งก่อนหน้า: Uniswap ไม่ได้รับรู้เกี่ยวกับโทเค็นหลอกลวง แม้จะรับรู้ก็ไม่ได้ให้ความช่วยเหลือที่เป็นรูปธรรม และยังไม่ตรงตามนิยามของการหลอกลวงตามกฎหมายของรัฐใดๆ ทั้งสิ้น ในแง่ของผลประโยชน์ที่ได้มาโดยไม่ชอบด้วยกฎหมาย Uniswap ไม่ได้รับผลประโยชน์โดยตรง ส่วนการที่โครงการหลอกลวงดังกล่าวช่วยขยายฐานผู้ใช้งานและให้ผลประโยชน์ทางอ้อมนั้น เป็นข้อสันนิษฐานที่มีความเป็นไปได้สูงเกินไป
ไบรอัน นิสท์เลอร์ กล่าวในทวีตว่า โดยอ้างจากคำตัดสินก่อนหน้า ความรับผิดของผู้จัดทำสัญญาอัจฉริยะต่อการใช้งานแพลตฟอร์มอย่างไม่เหมาะสมโดยผู้ใช้ภายนอกนั้น “ขัดกับเหตุผล”
ทางเลือกอีกทางสำหรับ Tornado Cash
ในขณะที่เผชิญหน้ากับผู้พิพากษาคนเดียวกัน โรแมน สตอร์ม แห่งทอร์นาโด 캐ช กลับได้รับผลลัพธ์ที่ต่างกัน
Tornado Cash ถูกสำนักงานควบคุมทรัพย์สินต่างประเทศของกระทรวงการคลังสหรัฐฯ (OFAC) ใส่ลงในรายการคว่ำบาตรครั้งแรกเมื่อวันที่ 8 สิงหาคม 2022 โดยอ้างว่าช่วยนักแฮกจากเกาหลีเหนือและผู้กระทำผิดคนอื่นๆ ฟอกเงินมากกว่า 7 พันล้านดอลลาร์สหรัฐฯ สองวันหลังจากถูกคว่ำบาตร ตำรวจเนเธอร์แลนด์ได้จับกุม Alexey Pertsev หนึ่งในนักพัฒนาหลักของ Tornado Cash
วันที่ 14 พฤษภาคม 2024 ศาลเนเธอร์แลนด์พิพากษาว่าอเล็กซีย์ เเพรตเซฟ มีความผิดฐานฟอกเงิน และลงโทษจำคุก 64 เดือน ศาลระบุว่า เเพรตเซฟรับรู้ว่าแพลตฟอร์มที่เขาพัฒนาและดำเนินการถูกใช้ในการกระทำผิด แต่ไม่ได้ป้องกันการกระทำดังกล่าว จึงมีเจตนาโดยนัยที่ยอมรับให้ Tornado Cash ถูกใช้เป็นเครื่องมือฟอกเงิน ปัจจุบันอเล็กซีย์ เเพรตเซฟยังอยู่ในระหว่างการอุทธรณ์ แต่ยังไม่มีความคืบหน้าล่าสุด
ก่อนที่อเล็กซีย์ เเพรตเซฟ จะถูกพิพากษาว่ามีความผิด 7 เดือน กระทรวงยุติธรรมสหรัฐฯ ได้ฟ้องร้องนักพัฒนาอีกสองคน คือ โรมาสตอร์ม และ โรมา เซเมโนฟ ที่ศาลเขตใต้นิวยอร์ก โรมาสตอร์ม ก่อนหน้านี้ถูกจับกุมที่รัฐวอชิงตัน ส่วนโรมา เซเมโนฟ ยังอยู่ในระหว่างหลบหนี
Roman Storm ปรากฏตัวในศาล
ต่อมา แม้จะมีการอุทธรณ์ แต่ศาลฝรั่งเศสได้ตัดสินว่าการคว่ำบาตร Tornado Cash โดย OFAC เป็นการเกินอำนาจและไม่มีผลบังคับใช้ อย่างไรก็ตาม Roman Storm ยังคงขึ้นศาลเป็นจำเลยในเดือนกรกฎาคมปีที่แล้ว หลังจากได้รับการพิจารณาโดยผู้พิพากษา Katherine Polk Failla คณะลูกขุนได้ตัดสินว่า Roman Storm “มีเจตนาดำเนินธุรกิจส่งเงินโดยไม่มีใบอนุญาต (conspiracy to operate unlicensed money transmitting business)” แต่จนถึงขณะนี้ยังไม่มีการลงโทษอย่างเป็นทางการ
ภายใต้ทวีตของ Brian Nistler ที่เฉลิมฉลองชัยชนะของ Uniswap ทวีตของ tim-clancy.eth ผู้พัฒนา Sigil ที่กล่าวถึงคำตัดสินของ Failla ที่ขัดแย้งกัน (คำตัดสินเกี่ยวกับ Roman Storm จริงๆ แล้วเป็นการตัดสินโดยคณะลูกขุน) ได้รับไลก์มากที่สุดในความคิดเห็นทั้งหมด
สามารถเป็นแบบกระจายศูนย์ได้ แต่ไม่สามารถรักษาความเป็นส่วนตัวได้
ผู้เขียนไม่ใช่นักกฎหมายมืออาชีพ แต่เมื่อละทิ้งปัจจัยทางการเมืองและพิจารณาจากความรู้สึกทั่วไป ก็สามารถเข้าใจได้ว่าทำไม Uniswap และ Tornado Cash จึงมีผลลัพธ์ที่ต่างกัน
เหตุผลหลักคือ นักพัฒนาของ Tornado Cash ควรรู้ดีว่าเครื่องมือผสมเงินจะถูกใช้เพื่อฟอกเงินแน่นอน ซึ่งยังเปิดเผยท่าทีของหน่วยงานกำกับดูแลอย่างชัดเจน: สามารถเป็นแบบกระจายศูนย์ได้ แต่ต้องสามารถตรวจสอบได้ Tether ก็เคยเผชิญกับปัญหาเดียวกัน จึงต่อมาเริ่มร่วมมือกับการสืบสวนฟอกเงิน และเพิ่มฟังก์ชันการระงับบัญชี
อาจมีความรู้สึกว่าไม่เป็นธรรมหากโรแมน สโตรม์ ได้ยินคำตัดสินวันนี้ขณะอยู่ในคุก แต่เขาควรเข้าใจว่า แม้ในอเมริกาภายใต้การบริหารของทรัมป์ที่เป็นมิตรกับคริปโต ก็ยังไม่สามารถยอมรับแพลตฟอร์มที่ช่วยฟอกเงินให้แฮกเกอร์ระดับชาติของเกาหลีเหนือได้ ด้วยพลังของคริปโตในวันนี้ ยังไม่เพียงพอที่จะต่อต้านพลังของรัฐ
ผู้ประกอบการในโลก Web3 ยืนหยัดสนับสนุนนักพัฒนาของ Tornado Cash และเฉลิมฉลองชัยชนะของ Uniswap เพราะในมุมมองของเรา โปรโตคอลทั้งสองไม่มีความแตกต่างเชิงพื้นฐาน และ Tornado Cash ยังมีประสิทธิภาพในการปกป้องความเป็นส่วนตัวเหนือกว่าอีกด้วย Uniswap เคยก่อให้เกิดการถกเถียงเมื่อปี 2022 ที่เพิ่มการบล็อกที่อยู่ที่ถูกคว่ำบาตรที่หน้าเว็บ แต่ตอนนี้ดูเหมือนว่า การไม่ต้องขออนุญาตภายใต้กรอบกฎหมายปัจจุบัน อาจเป็นทางรอดเดียวของโปรโตคอลแบบกระจายศูนย์
แต่ในอีกด้านหนึ่ง Uniswap ไม่มีความรับผิดชอบเลยในเหตุการณ์หลอกลวงเหล่านี้หรือ?
ตามเหตุผลอย่างเคร่งครัด เช่น อุปมาที่ผู้พิพากษาใช้ คุณไม่สามารถบังคับให้เมอร์เซเดสรับผิดชอบต่อการสูญเสียของธนาคารเพียงเพราะโจรปล้นธนาคารขับรถเมอร์เซเดสได้ แต่ในเชิงธุรกิจ เราให้ความสำคัญกับการที่บริษัทขนาดใหญ่ควรให้การป้องกันภายในขอบเขตความสามารถของตน ขณะนี้เครื่องมือด้านความปลอดภัยสามารถระบุโครงการหลอกลวงจำนวนมากได้ล่วงหน้า สำหรับโครงการเก่าที่ได้รับประโยชน์อย่างเต็มที่จากความก้าวหน้าของ Web3 การตรวจสอบเบื้องต้นจึงไม่ใช่เรื่องยุ่งยาก
การช่วยปกป้องนักลงทุนไม่ใช่หน้าที่บังคับ แต่เป็นความรับผิดชอบที่นักลงทุนทั่วไปหวังว่า Uniswap จะรับผิดชอบอย่างสมัครใจ