- Тайская комиссия по ценным бумагам теперь требует одобрения для финансовых спонсоров крупных акционеров для предотвращения незаконных средств.
- SEC усиливает процедуры KYC, отслеживает потоки средств и обеспечивает прозрачность для предотвращения мошенничества и обманов.
- Штрафы за Q1 2026 достигли 1,135 млрд бат и были направлены на борьбу с нечестной торговлей, мошенничеством и нелегальной деятельностью.
Комиссия по ценным бумагам и биржевому рынку Таиланда (SEC) усиливает контроль над незаконными деньгами на рынке капитала и цифровых активов страны. Теперь она требует, чтобы крупные акционеры получали одобрение от компаний, занимающихся ценными бумагами и цифровыми активами.
Этот шаг направлен на предотвращение отмывания денег и других финансовых преступлений, влияющих на финансовую систему Таиланда.
Объявлено 7 апреля 2026 года, план сосредоточен на финансировании крупных акционеров. Г-жа Порнанонг Будсаратрагун, генеральный секретарь SEC, сказала, что деньги, связанные с незаконной деятельностью, могут подорвать доверие к рынку.
SEC теперь запрашивает у общественности обратную связь для обеспечения прозрачности и надлежащего контроля на рынках ценных бумаг и цифровых активов.
Расширение контроля за крупными акционерами
SEC считает любое финансирование крупных акционеров ключевой частью владения. Это включает поручителей, инвесторов или договоры, влияющие на контроль над акциями. Стандартные банковские кредиты от тайских или одобренных иностранных банков освобождаются. Компаниям необходимо тщательно проверять своих спонсоров, чтобы убедиться, что деньги поступают из законных источников.
Государственные агентства или публичные организации, одобренные SEC, проверяются только на институциональном уровне. Поскольку эти организации уже находятся под государственным контролем, это исключает дублирование проверок. Изменение помогает выявлять сложную структуру владения, минимизируя ненужные правила.
Укрепление рыночной целостности
SEC также усиливает правила проверки клиентов (KYC) и проведения должной осмотрительности. Компании, занимающиеся ценными бумагами, должны отслеживать поведение инвесторов, сообщать о подозрительной деятельности и более тщательно проверять клиентов с высоким уровнем риска. Операторы цифровых активов будут отслеживать потоки средств, улучшать анализ блокчейна и соблюдать Правило путешествия, чтобы обеспечить прозрачность переводов.
Столпы, представленные в начале этого месяца, также требуют четкого раскрытия структуры акционеров, десяти крупнейших держателей и любых значительных изменений в течение трех рабочих дней.
Он сотрудничает с Министерством цифровой экономики и общества, AMLO и целевой группой Connect the Dots для отслеживания идентичностей, поведения и потоков средств. Этот подход направлен на прекращение деятельности муль-аккаунтов и инвестиционных мошенничеств, а также на повышение доверия инвесторов.
Вице-генеральный секретарь г-н Анек Йо-йин сказал, что штрафы в Q1 2026 превысили 1,135 миллиарда бат. Штрафы были наложены за нечестную торговлю, мошенничество, манипулирование ценами и нелегальную деятельность. В условиях роста инвестиционного мошенничества меры КСБ направлены на защиту тайского рынка капитала и цифровых активов.
См. также: Южная Корея легализует RWAs и стейблкоины в рамках существующего законодательства
Отказ от ответственности: Информация, представленная в этой статье, предназначена исключительно для информационных и образовательных целей. Статья не является финансовой консультацией или консультацией любого рода. Coin Edition не несет ответственности за любые убытки, понесенные в результате использования упомянутого контента, продуктов или услуг. Читателям рекомендуется проявлять осторожность перед принятием любых действий, связанных с компанией.