Комиссия по фьючерсной торговле товарами только что получила судебные приказы, обязывающие жителей Техаса и Флориды уплатить более 500 000 долларов в совокупности штрафов за проведение схем мошенничества с товарными фондами. Эти приказы также накладывают запрет на торговлю на обвиняемых, эффективно блокируя их доступ на рынки, которые они якобы эксплуатировали.
Дела были связаны с известной схемой: мошенничество с привлечением средств, фальсификация показателей эффективности, нецелевое использование инвесторских средств и деятельность незарегистрированных товарных пулов. Все это в нарушение Закона о товарных биржах и нормативных актов CFTC.
Что на самом деле сделали подсудимые
Обвиняемые якобы делали ложные заявления о прибыльности своих торговых операций, рисуя инвесторам оптимистичную картину, мало похожую на реальность. Они также якобы искажали информацию о том, как будут распределяться средства участников. Средства инвесторов, которые, как они полагали, направлялись на легитимные торговые стратегии, якобы перенаправлялись на другие цели, согласно утверждениям CFTC.
В данном случае штрафы, превышающие 500 000 долларов США, включают гражданские денежные штрафы и конфискацию доходов — это юридический термин, означающий принудительное возвращение денег, которые изначально не должны были находиться у лица. В гражданских постановлениях не упоминаются уголовные штрафы или сроки лишения свободы, хотя в связанных делах были проведены параллельные действия Министерства юстиции.
Паттерн преследований CFTC в Солнечном поясе
Только недавние дела во Флориде привели к совокупному возмещению ущерба и штрафам в размере примерно 1,3 миллиона долларов США для фирм и физических лиц, участвовавших в мошеннических торговых операциях и искажении информации. Дела в Техасе, как правило, сопровождались более крупными финансовыми штрафами, хотя они имеют ту же основную суть: операторы обещают инвесторам завышенную прибыль, при этом реализуя схемы, выгодные исключительно им самим.
Запреты на торговлю, наложенные в этих случаях, варьируются от многолетних запретов до постоянного исключения с рынков.
Почему мошенничество с товарными фондами продолжается
Пулы товаров позволяют нескольким инвесторам объединить свои средства для торговли фьючерсами, опционами или валютой, предоставляя меньшим инвесторам доступ к рынкам и стратегиям, которых они не могли бы реализовать индивидуально. Принудительные меры до настоящего времени строго сосредоточены на традиционных товарах, регулируемых CFTC, таких как фьючерсы, опционы и пулы валют, при этом в материалах дел не упоминаются цифровые активы или криптовалюты.
Когда оператор фонда товаров регистрируется в CFTC и Национальной ассоциации фьючерсов, он подпадает под регулярные аудиты, требования по раскрытию информации и проверки на соответствие. Не зарегистрированные операторы не подвергаются никаким из этих ограничений.
Что это означает для участников рынка
Отсутствие уголовных санкций в этих конкретных гражданских постановлениях не означает, что ответчики полностью вне опасности юридической ответственности. Гражданская полномочия CFTC по принудительному исполнению действуют параллельно уголовной юрисдикции DOJ, и связанные дела уже приводили к уголовным преследованиям.
Для инвесторов вывод прост: убедитесь в статусе регистрации перед тем, как передавать кому-либо деньги для торговли от вашего имени. CFTC и NFA ведут публичные базы данных, где инвесторы могут проверить, зарегистрировано ли физическое или юридическое лицо надлежащим образом.