Свидетель, давший показания по делу Эндрю Левта, теперь также оказался в центре расследования по делу о внутренней торговле, что добавило новый поворот в дело о мошенничестве против известного медвежатника.
Адвокаты Лева в этом месяце запросили судью, ведущего его процесс, отменить вердикт присяжных о признании его виновным по 13 пунктам обвинения в ценной бумаге мошенничестве. Они заявили, что процесс был «фундаментально несправедливым», поскольку у них не было возможности допросить этого свидетеля по данному запросу и оспорить его достоверность.
Адвокат Left написал: «Повторный суд, скорее всего, приведет к оправдательному приговору.»
Основатель Citron Research Left в определенной степени является знаменитостью в мире шорт-спекуляций. Он сделал ставку на падение GameStop в тот момент, когда эта акция стала «мемовой», что поставило его в оппозицию к некоторым розничным трейдерам в социальных сетях. На протяжении многих лет он часто появлялся на CNBC и Bloomberg TV, где делился своими взглядами на цены акций.
Left еще не осужден. Помимо уголовного дела, он также стал объектом параллельного гражданского иска, поданного Комиссией по ценным бумагам и биржам США (SEC), который пока не разрешен.
Уголовное осуждение Леве потрясло некоторые уголки Уолл-стрит, и этот процесс воспринимался внешним миром как испытание свободы слова и законности стратегий агрессивных шорт-спекулянтов. Во время судебного заседания Леве заявил в качестве свидетеля, что его высказывания о публичных компаниях были искренними.
Одним из свидетелей обвинения является Дэниел Бахус, главный финансовый директор Grand Canyon Education. Эта компания является публичной технологической компанией, предоставляющей услуги университетам. Адвокаты Левта заявили, что Бахус — единственный свидетель, который показал, что Лев солгал компании на основе отчета Citron Research, а не просто скрыл информацию.
21 августа — спустя несколько недель после завершения судебного разбирательства — Grand Canyon Education отправила Bachus в оплачиваемый административный отпуск по причине «связи с проводимым правительственным расследованием», касающимся сделок с акциями компании лицом, не являющимся сотрудником компании. Так указано в документе, раскрытом компанией в SEC. Прокуроры по делу Left в своих документах называют это «расследованием по делу о внутренней торговле».
На данный момент ни одно государственное агентство не обвинило Бахуса или Grand Canyon Education в неправомерных действиях в рамках этого расследования. В раскрытиях SEC компания заявила, что не является объектом расследования. Представители SEC и Grand Canyon Education отказались прокомментировать ситуацию. Бахус не ответил на запрос о комментарии от Business Insider.
Адвокаты Левта заявили, что они должны были быть проинформированы об этом расследовании в ходе судебного разбирательства, чтобы перекрестно допросить Бахуса и попытаться убедить присяжных, что он не является надежным свидетелем.
Они написали в документе: «Эти доказательства могли бы разрушить достоверность единственного свидетеля правительства по поводу ложных заявлений».
В деле Left прокуроры сообщили адвокатам Left, что узнали об этом расследовании только после завершения судебного разбирательства. Пока неясно, какое именно государственное учреждение инициировало расследование, а также когда Bachus или Grand Canyon Education узнали об этом. Многие судебные документы, связанные с этим делом, по-прежнему остаются закрытыми или отредактированными.
Прокуроры Министерства юстиции в судебных документах заявили, что адвокаты Left преувеличили роль Bachus в этом деле о шорт-спекуляциях. В этом деле Left обвиняется в мошенничестве с ценными бумагами более чем десяти различных публичных компаний. Они заявили, что Left хотел провести «собственное тайное расследование» против Bachus, чтобы попытаться подорвать его доверие как свидетеля.
Прокуратура заявила: «Закон не допускает бесконтрольных поисков в целях поиска оснований для обвинений.»
Left отказывается комментировать. Адвокат Left Эрик С. Розен заявил, что не может прокомментировать, поскольку многие связанные документы по-прежнему находятся под арестом.
Представитель офиса федерального прокурора Лос-Анджелеса отказался комментировать.