Futu Holdings enfrenta proposta de multa de 1,85 bilhão de RMB da CSRC

ChainCatcher relata que a FUTU.O anunciou hoje que a empresa recebeu notificação de investigação e aviso prévio de penalidade administrativa da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China e sua divisão em Shenzhen. A CSRC apontou que certas entidades da FUTU na China continental e em Hong Kong realizaram atividades de valores mobiliários, venda de fundos públicos e negócios de futuros na China continental sem obter as licenças ou aprovações necessárias, violando a Lei de Valores Mobiliários, a Lei de Fundos de Investimento em Valores Mobiliários e a Lei da República Popular da China sobre Futuros e Derivativos. A CSRC pretende ordenar às empresas envolvidas que corrijam ou interrompam tais atividades, confisquem os ganhos ilícitos e imponham multas, com um valor total estimado de aproximadamente 1,85 bilhão de yuans (cerca de 271 milhões de dólares americanos). Além disso, a CSRC pretende impor uma multa pessoal de 1,25 milhão de yuans (cerca de 183.575 dólares americanos) ao fundador e CEO da empresa, Sr. Li Hua. A FUTU.O afirmou que a multa proposta ainda está sujeita a procedimentos adicionais e à decisão final da CSRC.