TL;DR:
- CFTC telah mengemukakan tuntutan perdata terhadap Trevor Vernon dan syarikatnya, Argent Capital Management LLC, atas permintaan secara haram sebanyak $14 juta.
- Pengendali tersebut memberi kesan kepada kira-kira 60 peserta melalui satu kolam komoditi yang melaporkan kerugian perniagaan sekurang-kurangnya $8.6 juta.
- Agensi peraturan mengenal pasti bahawa terdakwa menjalankan operasi tanpa pendaftaran wajib yang diperlukan oleh Undang-Undang Bursa Komoditi (CEA).
Komisi Dagangan Niaga Hadapan Komoditi (CFTC) mengemukakan gugatan sivil di North Carolina untuk menghukum kes penipuan kripto dan derivatif kewangan yang berjumlah $14 juta.
Maklumat yang disampaikan oleh pihak berkuasa sebelum Mahkamah Daerah Amerika Syarikat untuk Wilayah Barat Carolina Utara menunjukkan bahawa tuduhan rasmi secara langsung menunjuk kepada Trevor Vernon dan syarikat korporatnya, Argent Capital Management LLC. Keluhan rasmi menerangkan bahawa pengendali menggunakan skema pelaburan kolam komoditi untuk menarik modal daripada sekitar 60 individu dengan janji pulangan perdagangan yang ternyata salah.
Pemalsuan data kewangan dan kerugian perdagangan
Siasatan awal CFTC menunjukkan bahawa terdakwa menguruskan satu kumpulan yang direka untuk mendagang pilihan atas niaga hadapan indeks ekuiti, kontrak niaga hadapan tradisional, dan aset digital.
Vernon menghantar kemas kini kewangan setiap kuarters dan e-mel prestasi bulanan yang menunjukkan keuntungan yang tidak wujud. Menurut data yang dikumpulkan oleh agensi, komunikasi ini digunakan untuk memprojeksikan imej seorang pedagang yang berjaya.
Realiti operasi dana itu adalah sebaliknya daripada laporan yang dihantar kepada pelanggan. Perdagangan sebenar yang dijalankan oleh Vernon menghasilkan kerugian perdagangan berturut-turut sebanyak sekurang-kurangnya $8.6 juta di pasaran niaga hadapan, pilihan, dan aset kripto.
CFTC menggambarkan prestasi kewangan tertuduh sebagai siri kerugian yang konsisten dan bencana terhadap modal peserta.
Pelanggaran pendaftaran dan pernyataan palsu di bawah sumpah
Kekurangan kepatuhan peraturan membentuk tiang lain dalam tuntutan perundangan persekutuan. Platform Argent Capital Management LLC tidak memiliki lesen yang berkaitan daripada pihak pengawas pasaran.
Rekod CFTC mengesahkan bahawa neither Vernon mahupun syarikatnya didaftar dalam kategori wajib yang diperlukan untuk mengendalikan instrumen pelaburan kolektif jenis ini. Dokumen mahkamah juga menunjukkan bahawa terdakwa secara aktif menipu pelanggan mengenai status undang-undang dan peraturan mereka semasa mereka mengajak dana tersebut.
Perilaku tertuduh memburukkan situasi undang-undangnya semasa fasa pengawasan institusi. Keluhan rasmi Komisen mendakwa bahawa Vernon sengaja membuat pernyataan palsu semasa memberi kesaksian di bawah sumpah kepada penyiasat kerajaan. Tindakan ini mewakili pelanggaran terus terhadap ketentuan pendaftaran Akta Pertukaran Komoditi dan peraturan CFTC semasa.
Proses undang-undang sivil akan memohon penerapan sanksi kewangan yang berat terhadap mereka yang bertanggungjawab atas firma pelaburan. Agensi persekutu meminta penerapan denda kewangan pentadbiran, pemulihan penuh dana kepada mangsa yang terkesan, penarikan semula keuntungan yang diperoleh secara tidak sah, dan larangan kekal terhadap perdagangan dan pendaftaran di pasaran kewangan yang diatur di Amerika Syarikat.
Pembangunan kes ini akan menentukan jadwal penampilan dan sidang mahkamah yang dijadwalkan di daerah North Carolina untuk menentukan pelaksanaan langkah-langkah pemulihan ini.