SEC Thailand Memperketat Pengawasan untuk Menekan Dana Ilegal di Pasar Modal dan Kripto

• SEC Thailand sekarang memerlukan persetujuan untuk pendukung keuangan dari pemegang saham utama untuk menekan dana ilegal.
• SEC memperketat KYC, melacak aliran dana, dan menegakkan transparansi untuk mencegah penipuan dan skema penipuan.
• Denda Q1 2026 mencapai 1,135 miliar baht, menargetkan perdagangan tidak adil, penipuan, dan operasi tanpa izin.

Komisi Sekuritas dan Bursa Thailand (SEC) sedang menindak uang ilegal di pasar modal dan aset digital negara tersebut. Kini, mereka mengharuskan pemegang saham utama untuk mendapatkan persetujuan dari bisnis sekuritas dan aset digital.

Langkah ini bertujuan untuk menghentikan pencucian uang dan kejahatan keuangan lainnya yang memengaruhi sistem keuangan Thailand.

Diumumkan pada 7 April 2026, rencana ini berfokus pada pendanaan di balik pemegang saham utama. Mrs. Pornanong Budsaratragoon, Sekretaris Jenderal SEC, mengatakan uang yang terkait dengan kegiatan ilegal dapat merusak kepercayaan pasar.

SEC kini meminta masukan dari publik untuk memastikan transparansi dan pengawasan yang tepat di pasar sekuritas dan aset digital.

SEC menganggap siapa pun yang mendanai pemegang saham utama sebagai bagian penting dari kepemilikan. Ini mencakup penjamin, investor, atau kontrak yang memengaruhi kendali saham. Pinjaman bank standar dari bank Thailand atau bank asing yang disetujui dikecualikan. Bisnis harus meninjau pendukung mereka dengan cermat untuk memastikan dana berasal dari sumber yang sah.

Lembaga pemerintah atau organisasi publik yang disetujui oleh SEC hanya diperiksa pada tingkat institusional. Karena entitas-entitas ini sudah berada di bawah pengawasan pemerintah, hal ini menghindari tinjauan ganda. Perubahan ini membantu mengidentifikasi kepemilikan yang kompleks sambil meminimalkan aturan yang tidak perlu.

SEC juga memperketat aturan Know Your Customer (KYC) dan due diligence. Perusahaan sekuritas harus memantau perilaku investasi, melaporkan aktivitas mencurigakan, dan memverifikasi klien berisiko tinggi dengan lebih hati-hati. Operator aset digital akan melacak arus dana, meningkatkan analisis blockchain, dan mengikuti Travel Rule untuk memastikan transfer transparan.

Pilar-pilar yang diperkenalkan awal bulan ini juga memerlukan pengungkapan jelas mengenai struktur pemegang saham, sepuluh pemegang teratas, dan setiap perubahan besar dalam waktu tiga hari kerja.

Bekerja sama dengan Kementerian Ekonomi dan Masyarakat Digital, AMLO, dan gugus tugas Connect the Dots untuk melacak identitas, perilaku, dan arus dana. Pendekatan ini bertujuan untuk menghentikan akun mule dan penipuan investasi scams sekaligus meningkatkan kepercayaan investor.

Mr. Anek Yoo-yin, Wakil Sekretaris Jenderal, said denda pada Q1 2026 melebihi 1,135 miliar baht. Denda-denda tersebut menangani perdagangan tidak adil, penipuan, manipulasi harga, dan operasi tanpa izin. Dengan meningkatnya penipuan investasi, langkah-langkah SEC bertujuan untuk melindungi pasar modal dan aset digital Thailand.

Terkait: South Korea akan Melegalkan RWAs dan Stablecoin di Bawah Hukum yang Ada