TL;DR:
- La CFTC a déposé une action en justice civile contre Trevor Vernon et son entreprise, Argent Capital Management LLC, pour la sollicitation illégale de 14 millions de dollars.
- L'opérateur a affecté environ 60 participants via un fonds de marchandises qui a déclaré des pertes de trading d'au moins 8,6 millions de dollars.
- L'agence de régulation a identifié que les défendeurs ont opéré sans les inscriptions obligatoires requises par le Commodity Exchange Act (CEA).
La Commodity Futures Trading Commission (CFTC) a déposé une action en justice civile en Caroline du Nord pour sanctionner une affaire de fraude impliquant des crypto-monnaies et des dérivés financiers pour un montant total de 14 millions de dollars.
Les informations présentées par le régulateur devant la Cour de district des États-Unis pour le district ouest de la Caroline du Nord indiquent que l'acte d'accusation formel désigne directement Trevor Vernon et son entreprise, Argent Capital Management LLC. La plainte formelle précise que l'opérateur a utilisé un schéma d'investissement en pool de marchandises pour attirer des capitaux auprès d'environ 60 particuliers, en promettant des rendements de trading qui se sont révélés faux.
Falsification des données financières et pertes commerciales
Les premières enquêtes de la CFTC indiquent que les défendeurs ont géré un fonds conçu pour négocier des options sur des futures d'indices boursiers, des contrats futures traditionnels et actifs numériques.
Vernon a envoyé des mises à jour financières trimestrielles et des courriels mensuels sur la performance qui montraient des bénéfices inexistantes. Selon les données recueillies par l'agence, ces communications ont été utilisées pour projeter l'image d'un trader réussi.
La réalité opérationnelle du fonds était l'opposé des rapports envoyés aux clients. Les transactions réelles effectuées par Vernon ont généré des pertes consécutives s'élevant à au moins 8,6 millions de dollars sur les marchés des futures, des options et des actifs crypto.
La CFTC a qualifié la performance financière du défendeur comme une série de pertes constantes et catastrophiques pour le capital des participants.
Violations d'enregistrement et fausses déclarations sous serment
Le manque de conformité réglementaire constitue un autre pilier de la poursuite fédérale. La plateforme Argent Capital Management LLC ne disposait pas des licences correspondantes des autorités de surveillance du marché.
Les dossiers de la CFTC confirment que ni Vernon ni son entreprise n'étaient enregistrés dans les catégories obligatoires requises pour exploiter ce type d'instrument d'investissement collectif. Les documents judiciaires indiquent en outre que les défendeurs ont activement trompé les clients concernant leur statut légal et réglementaire au moment où ils ont sollicité les fonds.
Les agissements du défendeur ont aggravé sa situation juridique pendant les phases de surveillance institutionnelle. La plainte formelle de la Commission allègue que Vernon a délibérément fait des déclarations fausses lors de son témoignage sous serment devant les enquêteurs gouvernementaux. Cette action constitue une violation directe des dispositions d'enregistrement du Commodity Exchange Act et des réglementations en vigueur de la CFTC.
Le processus juridique civil visera l'application de sanctions financières sévères contre les responsables de l'entreprise d'investissement. L'agence fédérale demande l'imposition de pénalités administratives monétaires, la restitution intégrale des fonds aux victimes concernées, la confiscation des gains illicites, ainsi que des interdictions permanentes de négociation et d'enregistrement sur les marchés financiers réglementés des États-Unis.
L'évolution de l'affaire déterminera les calendriers d'apparition et les audiences prévues dans le district de Caroline du Nord pour définir la mise en œuvre de ces mesures correctives.