La Comisión de Bolsa y Valores de Estados Unidos (SEC) acusó a 38 entidades de hacer declaraciones falsas materiales en sus formularios ADV entre 2025 y 2026, intentando presentarse como empresas de asesoría legítimas dirigidas a inversores estadounidenses. La SEC indicó que algunas de estas entidades podrían estar ubicadas en el extranjero, haber utilizado direcciones IP extranjeras para conectarse al sistema de presentación de la SEC, y haber proporcionado direcciones de oficina falsas, números de teléfono inválidos e información de propiedad y auditoría de fondos no verificables en sus documentos. Algunos sitios web relacionados también mostraban certificados de registro de la SEC falsos.
La SEC de EE. UU. demanda a 38 entidades por presentaciones falsas como asesores de inversión falsos
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Resumen
Las noticias de la SEC se hicieron públicas el martes, cuando la Comisión de Valores y Bolsa de EE.UU. demandó a 38 entidades por presentar formularios ADV falsos entre 2025 y 2026. Estos grupos, algunos posiblemente en el extranjero, utilizaron direcciones IP extranjeras para presentar documentos ante la SEC y listaron direncias falsas, números de teléfono inválidos y detalles de propiedad no verificados. Algunos sitios web incluso mostraban certificados de registro de la SEC falsos. El caso agrava las preocupaciones actuales sobre los riesgos de hackeos en exchanges y el cumplimiento regulatorio en el sector de activos digitales.
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