ChainCatcher informa que el presidente de la Comisión de Bolsa y Valores de Estados Unidos (SEC), Paul S. Atkins, envió una carta al presidente del Comité Operativo del Sistema Integrado de Auditoría (Consolidated Audit Trail, CAT), Robert Walley, indicando que la SEC planea llevar a cabo una reforma integral del sistema CAT, incluyendo la modificación de su estructura de gobernanza, fuentes de financiamiento y modelo operativo. Atkins señaló que durante su mandato, la SEC ha reducido significativamente los costos anuales de operación del CAT mediante la emisión de exenciones y la aprobación de enmiendas al plan CAT NMS, además de eliminar el requisito de reportar información de identidad personal (PII) al sistema CAT. Estas reformas han disminuido los costos del sistema y el alcance de la recopilación de datos, pero el CAT aún presenta problemas fundamentales en cuanto a costos, gobernanza y mecanismos de financiamiento. Para abordar estos problemas, la SEC publicó el 16 de abril de 2026 un documento de consulta conceptual para realizar una revisión integral del CAT y otros sistemas de auditoría y fuentes de datos utilizados en la regulación de los mercados de valores estadounidenses. La SEC indicó que ha recibido cientos de comentarios, uno de los consensos centrales siendo que los inversores y participantes del mercado desean que la SEC asuma una mayor responsabilidad en la gestión y el financiamiento del CAT. Atkins afirmó que ha solicitado al personal de la SEC proponer un plan de reformas profundas para el CAT, que incluye: 1) explorar nuevas fuentes de financiamiento para el CAT, incluyendo fondos asignados por el Congreso y las tarifas de transacción establecidas en la Sección 31 de la Ley de Intercambio de Valores; 2) redactar una propuesta de regla que, si se aprueba, revocaría la Regla 613 y exigiría a las bolsas, FINRA y los corredores-dealers que continúen utilizando la infraestructura y los estándares de reporte actuales del CAT para enviar directamente los datos del CAT a la SEC o a su entidad designada; 3) evaluar las necesidades de recursos internos de la SEC para prepararse para asumir futuramente las funciones de gobernanza del CAT. La SEC estima que esta reforma involucra múltiples componentes que deben avanzar simultáneamente, y que la transición completa podría extenderse hasta finales de 2027.
La SEC de EE. UU. planea una reforma importante del sistema de Pista de Auditoría Consolidada
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Resumen
Noticias de la SEC: La Comisión de Bolsa y Valores de EE. UU. (SEC) ha propuesto una revisión importante del sistema Consolidated Audit Trail (CAT), centrada en la gobernanza, noticias sobre financiamiento de proyectos y cambios operativos. El presidente de la SEC, Paul S. Atkins, mencionó la exploración de nuevos métodos de financiamiento, incluyendo asignaciones del Congreso y tarifas por transacción bajo la Securities Exchange Act. El plan también podría implicar la revocación de la Regla 613. Se espera que la transición continúe hasta 2027.
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