- La SEC de Tailandia ahora requiere aprobación para los patrocinadores financieros de accionistas mayoritarios para evitar fondos ilegales.
- La SEC fortalece el KYC, rastrea los flujos de fondos y exige transparencia para prevenir estafas y fraude.
- Las sanciones del Q1 2026 alcanzaron 1.135 mil millones de baht, dirigidas a operaciones injustas, fraude y actividades sin licencia.
La Comisión de Valores y Bolsa de Tailandia (SEC) está intensificando los controles sobre el dinero ilícito en los mercados de capital y activos digitales del país. Ahora requiere que cualquier accionista importante obtenga aprobación de las empresas de valores y activos digitales.
La medida busca detener el lavado de dinero y otros delitos financieros que afecten al sistema financiero de Tailandia.
Announced el 7 de abril de 2026, el plan se centra en la financiación detrás de los principales accionistas. La Sra. Pornanong Budsaratragoon, Secretaria General de la SEC, dijo que el dinero vinculado a actividades ilegales puede dañar la confianza en el mercado.
La SEC ahora solicita comentarios del público para garantizar transparencia y supervisión adecuada en los mercados de valores y activos digitales.
Ampliación de la supervisión de los accionistas principales
La SEC considera a cualquier persona que financia a accionistas importantes como una parte clave de propiedad. Esto incluye garantes, inversores o contratos que afecten el control de acciones. Los préstamos bancarios estándar de bancos tailandeses o extranjeros aprobados están exentos. Las empresas deben revisar cuidadosamente a sus patrocinadores para asegurar que el dinero provenga de fuentes legítimas.
Las agencias gubernamentales u organizaciones públicas aprobadas por la SEC se verifican únicamente a nivel institucional. Dado que estas entidades ya están bajo supervisión gubernamental, esto evita revisiones duplicadas. La variación ayuda a detectar propiedades complejas mientras se minimizan las reglas innecesarias.
Fortaleciendo la integridad del mercado
La SEC también está restringiendo las reglas de Conozca a su Cliente (KYC) y debida diligencia. Las firmas de valores deben monitorear el comportamiento de inversión, informar actividades sospechosas y verificar con mayor cuidado a los clientes de alto riesgo. Los operadores de activos digitales rastrearán los flujos de fondos, mejorarán el análisis de la cadena de bloques y seguirán la Regla de Viaje para garantizar que las transferencias sean transparentes.
Los pilares presentados a principios de este mes también requieren la divulgación clara de las estructuras de accionistas, los diez tenedores principales y cualquier cambio importante dentro de tres días hábiles.
Está trabajando con el Ministerio de Economía Digital y Sociedad, AMLO, y el grupo de trabajo Connect the Dots para rastrear identidades, comportamientos y flujos de fondos. Este enfoque busca detener cuentas de mula y estafas de inversión, al tiempo que aumenta la confianza de los inversores.
El Sr. Anek Yoo-yin, Secretario General Adjunto, dijo que las sanciones en el primer trimestre de 2026 superaron los 1.135 millones de baht. Las multas abordaron operaciones injustas, fraude, manipulación de precios y actividades sin licencia. Con el aumento del fraude de inversión, las medidas de la SEC buscan proteger los mercados de capitales y activos digitales de Tailandia.
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