ChainCatcher informa que FUTU.O anunció hoy que la empresa recibió una notificación de investigación y una carta de notificación preliminar de sanción administrativa de la Comisión Reguladora de Valores de China y su oficina regional de Shenzhen. La CSRC indicó que ciertas entidades de Futu en la China continental y Hong Kong llevaron a cabo actividades de valores, venta de fondos públicos y operaciones de futuros en la China continental sin obtener las licencias o aprobaciones requeridas, violando la Ley de Valores, la Ley de Fondos de Inversión en Valores y la Ley de Futuros y Derivados de la República Popular China. La CSRC propone ordenar a las empresas relacionadas que corrijan o detengan dichas actividades, confiscar los beneficios ilícitos e imponer multas, con un monto total estimado de aproximadamente 1.850 millones de yuanes chinos (unos 271 millones de dólares estadounidenses). Además, la CSRC propone imponer una multa personal de 1,25 millones de yuanes (aproximadamente 183.575 dólares estadounidenses) al fundador y director ejecutivo de Futu, Sr. Li Hua. Futu Holdings indicó que la multa propuesta aún está sujeta a procedimientos adicionales y a la decisión final de la CSRC.
Futu Holdings enfrenta una multa propuesta de 1.850 millones de RMB por parte de la CSRC
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Resumen
Futu Holdings (FUTU.O) ha recibido una propuesta de multa de 1.850 millones de RMB por parte de la Comisión Reguladora de Valores de China (CSRC), según ChainCatcher. El regulador acusó a la empresa de operar negocios de valores, venta de fondos públicos y futuros en China continental y Hong Kong sin las licencias adecuadas, violando múltiples leyes financieras. También se propuso una multa personal de 1.25 millones de RMB contra el CEO Li Hua. Las sanciones aún están bajo revisión. El caso destaca la supervisión regulatoria en los mercados de liquidez y cripto, así como el cumplimiento de CFT en operaciones financieras.
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