- Тайська комісія з цінних паперів тепер вимагає схвалення фінансових спонсорів великих акціонерів для запобігання незаконним коштам.
- SEC підсилює KYC, відстежує потоки коштів і забезпечує прозорість для запобігання шахрайству та мошенництву.
- Штрафи за Q1 2026 досягли 1,135 млрд батів і були спрямовані на нечесну торгівлю, шахрайство та неліцензійну діяльність.
Комісія з цінних паперів і біржі Таїланду (SEC) бореться з незаконними коштами на ринках столиці країни та цифрових активів. Тепер вона вимагає, щоб будь-які основні акціонери отримали дозвіл від бірж цінних паперів і цифрових активів.
Цей крок спрямований на запобігання відмиванню грошей та інших фінансових злочинів, що можуть вплинути на фінансову систему Таїланду.
Оголошено 7 квітня 2026 року, план зосереджений на фінансуванні великих акціонерів. Г-жа Порнанонг Будсаратрагун, генеральний секретар SEC, сказала, що кошти, пов’язані з незаконною діяльністю, можуть завдати шкоди довірі ринку.
SEC зараз звертається до громадськості з проханням надати зворотний зв’язок для забезпечення прозорості та належного нагляду на ринках цінних паперів і цифрових активів.
Розширення нагляду за основними акціонерами
SEC вважає будь-кого, хто фінансує великих акціонерів, ключовою частиною власності. Це включає гарантів, інвесторів або угоди, що впливають на контроль над акціями. Стандартні банківські позики від тайських або схвалених іноземних банків виключені. Бізнеси повинні уважно перевірити своїх спонсорів, щоб переконатися, що кошти походять із легітимних джерел.
Державні агентства або публічні організації, затверджені SEC, перевіряються лише на інституційному рівні. Оскільки ці суб’єкти вже перебувають під державним наглядом, це усуває подвійні перевірки. Зміна допомагає виявляти складну власність, мінімізуючи непотрібні правила.
Підсилення ринкової цілісності
SEC також посилює правила Know Your Customer (KYC) та ділової уважності. Фірми, що працюють з цінними паперами, повинні спостерігати за інвестиційною поведінкою, повідомляти про підозрілу діяльність та більш уважно перевіряти клієнтів з високим ризиком. Оператори цифрових активів будуть відстежувати потоки коштів, покращувати аналіз блокчейну та дотримуватися Правила подорожей, щоб забезпечити прозорість переказів.
Стовпи, введені на початку цього місяця, також вимагають чіткого розкриття структури акціонерів, десяти найбільших власників та будь-яких значних змін протягом трьох робочих днів.
Він працює з Міністерством цифрової економіки та суспільства, AMLO та цільовою групою Connect the Dots для відстеження ідентичностей, поведінки та потоків коштів. Цей підхід спрямований на зупинку мул-акаунтів та інвестиційних шахрайств та підвищення довіри інвесторів.
Віце-генеральний секретар Анек Юй-їн сказав, що штрафи за I квартал 2026 року перевищили 1,135 мільярда батів. Штрафи стосувалися нечесної торгівлі, шахрайства, маніпулювання цінами та діяльності без ліцензії. У зв’язку зі зростанням інвестиційного шахрайства заходи SEC спрямовані на захист тайських ринків капіталу та цифрових активів.
Пов’язано: Південна Корея легалізує RWAs та стейблкоїни за допомогою існуючих законів
Відмова від відповідальності: Інформація, наведена в цій статті, має лише інформаційний та освітній характер. Стаття не є фінансовою радою чи будь-якою іншою радою. Coin Edition не несе відповідальності за будь-які втрати, спричинені використанням контенту, продуктів або послуг, згаданих у статті. Рекомендуємо читачам діяти обережно перед виконанням будь-яких дій, пов’язаних із компанією.