Комісія з ф’ючерсної торгівлі товарами щойно отримала судові розпорядження, які зобов’язують мешканців Техасу і Флориди сплатити більше ніж 500 000 доларів США загальних штрафів за організацію схем мошенництва з товарними пулами. У розпорядженнях також накладено заборону на торгівлю, що ефективно виключає підозрюваних із ринків, які, як стверджується, вони експлуатували.
Справи стосувалися знайомого сценарію: шахрайство зі залученням коштів, підроблені показники ефективності, незаконне використання інвесторських коштів та функціонування незареєстрованих товарних пулів. Все це порушувало Закон про товарну біржу та норми CFTC.
Що насправді зробили підсудні
Позивачі, за версією, робили хибні твердження про прибутковість своїх торгівельних операцій, створюючи для інвесторів оптимістичну картину, що мало спільного з реальністю. Вони також, за твердженнями, неправильно представляли, як будуть розподілятися кошти учасників. Гроші, які інвестори вважали вкладеними в легітимні торгівельні стратегії, за твердженнями CFTC, замість цього перекачувалися на інші цілі.
Штрафи в цьому випадку, що перевищують 500 000 доларів США, включають цивільні грошові штрафи та конфіскацію, що є юридичним терміном для змушування когось повернути гроші, яких вони не мали мати на початку. У цивільних рішеннях не згадувалося про кримінальні покарання або ув’язнення, хоча у пов’язаних справах відбулися паралельні дії Міністерства юстиції США.
Зразок репресій CFTC у Сонячному поясі
Одні лише справи у Флориді призвели до спільного відшкодування та штрафів на суму приблизно 1,3 мільйона доларів США проти фірм та осіб, причетних до шахрайських угод і неправдивих заяв. Справи в Техасі, як правило, пов’язані з більшими фінансовими штрафами, хоча вони мають ту саму основну ідею: оператори обіцяють інвесторам надзвичайно високий прибуток, у той час як схеми користують лише їхнім власним інтересом.
Заборони на торгівлю, накладені в цих випадках, варіюються від багаторічних заборон до постійного виключення з ринків.
Чому шахрайство з товарними пулами продовжується
Комодитні пули дозволяють кільком інвесторам об'єднати свої кошти для торгівлі ф'ючерсами, опціонами або форексом, надаючи меншим інвесторам доступ до ринків та стратегій, які вони не могли б реалізувати індивідуально. Заходи щодо виконання поки що зосереджувалися виключно на традиційних комодитах, регульованих CFTC, таких як ф'ючерси, опціони та пули форекс, без згадок про цифрові активи або криптовалюти у провадженнях.
Коли оператор комодіті-пулу реєструється у CFTC та Національній асоціації ф'ючерсів, він підлягає регулярним аудитам, вимогам щодо розкриття інформації та перевіркам на відповідність. Нереєстровані оператори не підлягають жодним з цих обмежень.
Що це означає для учасників ринку
Відсутність кримінальних покарань у цих конкретних цивільних рішеннях не означає обов’язково, що позивачі позбавлені правової небезпеки. Цивільна влада CFTC діє паралельно з кримінальною юрисдикцією DOJ, і пов’язані справи призводили до кримінальних переслідувань.
Для інвесторів висновок простий: перевіряйте статус реєстрації, перш ніж передавати хтось гроші для торгівлі від вашого імені. CFTC та NFA підтримують публічні бази даних, де інвестори можуть перевірити, чи є окрема особа або фірма правильно зареєстрованою.