คณะกรรมการกำกับดูแลหลักทรัพย์และตลาดทุนของไทยเพิ่มการควบคุมเพื่อหยุดยั้งเงินทุนผิดกฎหมายในตลาดทุนและตลาดคริปโต

• หน่วยงานกำกับดูแลหลักทรัพย์ของไทยตอนนี้ต้องการการอนุมัติจากผู้สนับสนุนทางการเงินของผู้ถือหุ้นรายใหญ่ เพื่อป้องกันเงินที่มาผิดกฎหมาย
• SEC ปรับเข้มมาตรการ KYC ติดตามการไหลเวียนของทุน และบังคับใช้ความโปร่งใสเพื่อป้องกันการหลอกลวงและการฉ้อโกง
• ค่าปรับในไตรมาสที่ 1 ปี 2026 แตะ 1.135 พันล้านบาท โดยมุ่งเป้าไปที่การซื้อขายที่ไม่เป็นธรรม การฉ้อโกง และการดำเนินงานโดยไม่มีใบอนุญาต

คณะกรรมการกำกับดูแลหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ของไทย (SEC) กำลังดำเนินการปราบปรามเงินที่ผิดกฎหมายในตลาดทุนและสินทรัพย์ดิจิทัลของประเทศ ขณะนี้ต้องการให้ผู้ถือหุ้นรายใหญ่ทุกรายได้รับการอนุมัติจากธุรกิจหลักทรัพย์และสินทรัพย์ดิจิทัล

การเคลื่อนไหวนี้มีเป้าหมายเพื่อหยุดการฟอกเงินและอาชญากรรมทางการเงินอื่นๆ ที่อาจส่งผลกระทบต่อระบบการเงินของประเทศไทย

ประกาศ เมื่อวันที่ 7 เมษายน 2026 แผนนี้มุ่งเน้นที่การระดมทุนจากผู้ถือหุ้นรายใหญ่ นางปณณภัทร บุศรัตรการ เลขานุการคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ กล่าวว่า เงินที่เกี่ยวข้องกับกิจกรรมผิดกฎหมายสามารถทำลายความเชื่อมั่นของตลาด

SEC กำลังขอรับฟังความคิดเห็นจากสาธารณะเพื่อให้แน่ใจว่ามีความโปร่งใสและการกำกับดูแลที่เหมาะสมในตลาดหลักทรัพย์และสินทรัพย์ดิจิทัล

SEC นับผู้ให้ทุนแก่ผู้ถือหุ้นรายใหญ่เป็นส่วนสำคัญของ การเป็นเจ้าของ ซึ่งรวมถึงผู้รับประกัน นักลงทุน หรือสัญญาที่มีผลต่อการควบคุมหุ้น แต่สินเชื่อธนาคารมาตรฐานจากธนาคารไทยหรือธนาคารต่างประเทศที่ได้รับการอนุมัติได้รับการยกเว้น ธุรกิจต้องทบทวนผู้สนับสนุนอย่างรอบคอบเพื่อให้แน่ใจว่าเงินทุนมาจากแหล่งที่ถูกต้องตามกฎหมาย

หน่วยงานรัฐหรือองค์กรสาธารณะที่ได้รับการอนุมัติจาก SEC จะได้รับการตรวจสอบเฉพาะในระดับสถาบัน เนื่องจากหน่วยงานเหล่านี้อยู่ภายใต้การกำกับดูแลของรัฐอยู่แล้ว จึงหลีกเลี่ยงการทบทวนซ้ำซ้อน การเปลี่ยนแปลงนี้ช่วยระบุการถือครองที่ซับซ้อน ในขณะที่ลดข้อกำหนดที่ไม่จำเป็นให้น้อยที่สุด

SEC ยังกำลัง เพิ่มความเข้มงวด กฎระเบียบเกี่ยวกับการรู้จักลูกค้า (KYC) และการตรวจสอบอย่างรอบคอบ บริษัทหลักทรัพย์ต้องติดตามพฤติกรรมการลงทุน รายงานกิจกรรมที่น่าสงสัย และตรวจสอบลูกค้าที่มีความเสี่ยงสูงอย่างระมัดระวังยิ่งขึ้น ผู้ให้บริการสินทรัพย์ดิจิทัลจะติดตามการไหลเวียนของเงินทุน ปรับปรุงการวิเคราะห์บล็อกเชน และปฏิบัติตามกฎการเดินทางเพื่อให้แน่ใจว่าการโอนเงินมีความโปร่งใส

เสาหลักที่แนะนำเมื่อต้นเดือนนี้ยังต้องเปิดเผยโครงสร้างผู้ถือหุ้นอย่างชัดเจน ผู้ถือหุ้น 10 อันดับแรก และการเปลี่ยนแปลงสำคัญใดๆ ภายในสามวันทำการ

กำลังร่วมมือกับกระทรวงดิจิทัลเพื่อเศรษฐกิจและสังคม, AMLO และหน่วยงานเฉพาะกิจ Connect the Dots เพื่อติดตามตัวตน พฤติกรรม และการไหลเวียนของเงินทุน แนวทางนี้มีเป้าหมายเพื่อหยุดบัญชีมูลและการหลอกลวงด้านการลงทุน ขณะเดียวกันก็เสริมสร้างความมั่นใจให้กับนักลงทุน

นายอเนก ยูยิน รองเลขาธิการคณะกรรมการกำกับดูแลหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ กล่าว ค่าปรับในไตรมาสที่ 1 ปี 2026 เกินกว่า 1,135 ล้านบาท โดยค่าปรับดังกล่าวมุ่งแก้ไขการซื้อขายที่ไม่เป็นธรรม การฉ้อโกง การจัดการราคา และการดำเนินงานโดยไม่มีใบอนุญาต พร้อมกับการเพิ่มขึ้นของกรณีการฉ้อโกงการลงทุน มาตรการของ ก.ล.ต. มีเป้าหมายเพื่อปกป้องตลาดทุนและตลาดสินทรัพย์ดิจิทัลของประเทศไทย

ที่เกี่ยวข้อง: เกาหลีใต้จะถูกกฎหมาย RWAs และ Stablecoin ภายใต้กฎหมายที่มีอยู่