คณะกรรมการกำกับดูแลหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (SEC) ได้ส่งหมายเรียกให้ธนาคารชั้นนำบนวอลล์สตรีทเกี่ยวกับการดำเนินการกับ Situational Awareness ฟันด์เพื่อการลงทุนเชิงปัญญาประดิษฐ์ (AI) ที่เกือบล้มละลายเมื่อเดือนที่แล้ว
บุคคลสามคนที่ได้รับข้อมูลสรุปเกี่ยวกับการติดต่อได้บรรยายคำขอเหล่านี้ให้กับนิวยอร์กไทมส์ หน่วยงานกำกับดูแลต้องการข้อมูลเวลาการซื้อขายและการสื่อสารของผู้ให้กู้ ฟันด์นี้ยังไม่ถูกกล่าวหาว่ากระทำผิด
การสอบสวนของ SEC มุ่งเป้าไปที่รอยทางเลเวอเรจ
ใบเรียกเอกสารถูกส่งไปยังธนาคารที่ดำเนินการซื้อขายของกองทุนและให้การเงินแก่โพสิชันของมัน ธนาคารอเมริกา ซิตี้ โกลด์แมน แซคส์ และเจพีมอร์แกน เชส อยู่ในอันดับของคู่สัญญาที่ใหญ่ที่สุดของมัน ตามเอกสารรายงานของหน่วยงานกำกับดูแล
ผู้สอบสวนขอข้อมูลเวลาการซื้อขายที่เฉพาะเจาะจง พวกเขายังขอข้อความที่ธนาคารแลกเปลี่ยนกับกองทุนเกี่ยวกับเงินกู้ และแจ้งให้เก็บรักษาบันทึกทุกฉบับที่เกี่ยวข้องกับบริษัทในซานฟรานซิสโก
ธนาคารทั้งสี่แห่งปฏิเสธที่จะแสดงความคิดเห็น เช่นเดียวกับ SEC โฆษกของ Situational Awareness กล่าวว่าการตรวจสอบในลักษณะนี้เป็นสิ่งที่คาดการณ์ได้
“เป็นเรื่องที่คาดหวังได้ว่าหน่วยงานกำกับดูแลจะตรวจสอบอย่างใกล้ชิดทุกกองทุนที่มีชื่อเสียงสูง สร้างผลตอบแทนที่สำคัญ หรือมีการลดลงอย่างรุนแรงอย่างมาก” Situational Awareness กล่าว ในแถลงการณ์
เวลาที่เกิดขึ้นตรงกับช่วงที่ผู้บริหารธนาคารเตือนถึงการกู้ยืมที่ซ่อนอยู่ทั่วตลาด แจมี ดิมอน หัวหน้าของ JPMorgan ได้เตือนในเดือนนี้ว่า หนี้หลักประกันแตะระดับสูงสุดเป็นประวัติการณ์
หนังสือมูลค่า 30 พันล้านดอลลาร์ที่ถูกปิดตัวลงภายในไม่กี่วัน
ที่ระดับสูงสุด กองทุนนี้บริหารเงินมากกว่า 30 พันล้านดอลลาร์และกู้ยืมเพิ่มอีกหลายสิบพันล้านดอลลาร์ เลโอพอลด์ อัชเชนบรินเนอร์ นักวิจัยอดีตจาก OpenAI อายุ 24 ปี ก่อตั้งกองทุนนี้เมื่อประมาณสองปีก่อน
เอกสารแสดงว่ากลยุทธ์กลายเป็นก้าวร้าวมากขึ้นก่อนที่จะล้มเหลว ตัวเลือกป้องกันแบบพุตมูลค่า 8.5 พันล้านดอลลาร์สหรัฐในเดือนมีนาคมส่วนใหญ่หายไปภายในวันที่ 30 มิถุนายน และถูกแทนที่ด้วยโพสิชันแบบซื้อตรงมูลค่า 12.5 พันล้านดอลลาร์สหรัฐ
ชื่อ AI ลดลงในช่วงปลายเดือนกรกฎาคม ในขณะที่หุ้นเทคโนโลยีแบบดั้งเดิมที่กองทุนได้สั้นขายพุ่งขึ้น ตามมาด้วยการเรียกเก็บหลักประกัน พอร์ตการลงทุนลดลงประมาณ 67% และ Citadel ซื้อหนังสือสาธารณะในราคา ส่วนลดประมาณ 10%
ผู้ขุด Bitcoin ถูกจับอยู่ระหว่างกลาง
นักลงทุนคริปโตซื้อส่วนหนึ่งของการปิดตำแหน่งนั้นโดยไม่รู้ตัว หุ้นเหมืองแร่เติบโตขึ้นเป็น หนึ่งในสี่ของหนังสือ แตะระดับ 1.99 พันล้านดอลลาร์ในเอกสาร 13F ฉบับสุดท้าย
Core Scientific, Riot Platforms และ IREN เป็นผู้นำในโพสิชันเหล่านั้น บริษัทของเคน กริฟฟินได้ ลบสต็อกเหมืองแร่ที่คั่งค้าง ผ่านการซื้อขายบล็อกเกือบ 100 ครั้ง
การสอบสวนของ SEC ในขั้นตอนนี้อาจไม่มีวันสร้างคดีได้ อย่างไรก็ตาม เอกสารที่รวบรวมไว้อาจแสดงให้เห็นว่าธนาคารให้เงินทุนแก่การเดิมพันด้าน AI ที่มุ่งเน้นอย่างหนักนานเพียงใดก่อนที่จะถอนเครดิต
Situational Awareness ยังคงถือ Stake ใน Anthropic ซึ่งกำลังพิจารณาการเข้าตลาดอย่างเปิดเผย โพสิชันนี้ตอนนี้เป็นตัวชี้วัดที่ชัดเจนที่สุดเกี่ยวกับสิ่งที่รอดพ้นจากเดือนกรกฎาคม