คำตัดสินของศาลและการดำเนินการของหน่วยงานกำกับดูแลเปลี่ยนแปลงภูมิทัศน์การปฏิบัติตามกฎระเบียบของคริปโต

ในลำดับของการดำเนินการทางกฎหมายและกฎระเบียบที่เน้นย้ำถึงการตรวจสอบอย่างต่อเนื่องของอุตสาหกรรม ผู้บริหารคริปโตที่มีชื่อเสียงและรัฐบาลท้องถิ่นกำลังรับมือกับการควบคุมดูแลที่เข้มงวดขึ้นและผลลัพธ์จากศาล อดีตซีอีโอของ Celsius อเล็กซ์ มาชินสกี้ เพิ่งย้ายมาเป็นผู้แทนตัวเองในศาลหลังจากที่ทนายความของเขาถอดตัวออก ในขณะที่ Celsius และ FTX ยังคงแสดงให้เห็นถึงจุดอ่อนเชิงโครงสร้างที่กว้างขึ้นของภาคส่วนนี้ แยกต่างหาก รัฐวอชิงตันและรัฐไอโอวาได้ผลักดันความพยายามด้านกฎระเบียบที่แตกต่างกันเพื่อจำกัดกิจกรรมของเครื่องแลกเปลี่ยนคริปโต ซึ่งสื่อถึงการเน้นย้ำที่เพิ่มขึ้นเกี่ยวกับการคุ้มครองผู้บริโภคและการปฏิบัติตามกฎระเบียบในระดับรัฐและเทศบาล ในนิวยอร์ก โจทก์กำลังดำเนินการยึดทรัพย์สินที่เกี่ยวข้องกับแซม แบงก์แมน-ฟรายด์ ซึ่งเน้นย้ำถึงความพยายามในการกู้คืนทรัพย์สินอย่างต่อเนื่องหลังจากความล้มเหลวของคริปโตที่มีชื่อเสียง

การพัฒนาเหล่านี้เกิดขึ้นในบริบทของการดำเนินคดีล้มละลายและมาตรการบังคับใช้ที่กว้างขวาง ซึ่งได้เปลี่ยนแปลงการกำกับดูแล การออกใบอนุญาต และการประเมินความเสี่ยงสำหรับผู้ให้กู้ แพลตฟอร์มแลกเปลี่ยน และหน่วยงานอื่นๆ ที่เกี่ยวข้องกับคริปโต ท่าทีด้านการกำกับดูแลที่เปลี่ยนแปลงไป—ในระดับรัฐบาลกลาง ระดับรัฐ และระดับท้องถิ่น—ยังคงส่งผลต่อการออกใบอนุญาต แนวทาง AML/KYC และการจัดการบริการคริปโตที่มีต่อผู้บริโภค

• อเล็กซ์ มาชินสกี้ ตัดสินใจดำเนินคดีด้วยตนเอง เนื่องจากเขาต้องรับโทษจำคุกที่ได้รับคำพิพากษาแล้วในข้อหาฉ้อโกงและการจัดการราคาที่ Celsius Network
• โรนี โคเฮน-พาโวน อดีตหัวหน้าเจ้าหน้าที่รายได้ของ Celsius คาดว่าจะได้รับคำพิพากษาในวันที่ 13 พฤษภาคม โดยอัยการได้สื่อถึงความเป็นไปได้ที่จะให้โทษลดลงเนื่องจากช่วยเหลืออย่างมาก
• หน่วยงานกำกับดูแลระดับเทศบาลและรัฐกำลังเพิ่มการควบคุมต่อเครื่องแลกเปลี่ยนและตู้เอทีเอ็มสกุลเงินดิจิทัล โดย Spokane Valley ห้ามใช้เครื่องแลกเปลี่ยน/ตู้เอทีเอ็มสกุลเงินเสมือน และรัฐไอโอวาได้เพิ่มการกำกับดูแลอย่างเข้มงวดเพื่อกำหนดโทษสำหรับการไม่ปฏิบัติตาม
• ในนิวยอร์ก ผู้พิพากษาต้องการยึดเงินสดมูลค่า 10 ล้านดอลลาร์สหรัฐที่เกี่ยวข้องกับแซม แบงก์แมน-ฟรายด์ ซึ่งสะท้อนถึงความพยายามในการกู้คืนทรัพย์สินอย่างต่อเนื่องในฐานะส่วนหนึ่งของการดำเนินคดีที่เกี่ยวข้องกับ FTX

เอกสารทางกฎหมายชี้ให้เห็นว่า หลังจากการเปลี่ยนแปลงตัวแทนด้านการป้องกันเมื่อเร็วๆ นี้ อเล็กซ์ มาชินสกี้ มีเจตนาดำเนินคดีต่อไปโดยไม่มีทนายความในคดีที่กำลังดำเนินอยู่เกี่ยวกับบทบาทของเขาที่ Celsius การพัฒนานี้เกิดขึ้นในขณะที่มาชินสกี้เคยถูกพิพากษาจำคุก 12 ปี จากการมีส่วนร่วมในการฉ้อโกงและการจัดการราคาที่แพลตฟอร์มให้กู้ยืม Celsius การตัดสินใจแทนตัวเองได้นำมาซึ่งความเปลี่ยนแปลงใหม่ในคดีที่ได้รับความสนใจเพิ่มขึ้นจากหน่วยงานกำกับดูแลและศาลภายในภาคการเงินคริปโต

คดีของ Celsius ยังคงเป็นส่วนหนึ่งของคลื่นการบังคับใช้กฎหมายที่กว้างขึ้น ซึ่งเกี่ยวข้องกับผู้บริหารและหน่วยงานหลายรายที่เชื่อมโยงกับการดำเนินงานของผู้ให้กู้ในช่วงตลาดขาลงปี 2022 ผลลัพธ์ของการแสดงตัวแทนตนเองของ Mashinsky และข้อเสนอใดๆ ที่อาจเกิดขึ้นหลังการพิพากษา จะเป็นที่สนใจของผู้เชี่ยวชาญในการประเมินว่าศาลจัดการกับการแสดงตัวแทนตนเองในคดีการละเมิดทางการเงินที่ซับซ้อนและมีผลประโยชน์สูงในโดเมนคริปโตอย่างไร

นอกจากมาชินสกี้ กระบวนการทางกฎหมายยังคงดำเนินต่อไปสำหรับโรนี โคเฮน-พาเวอน หัวหน้าเจ้าหน้าที่รายได้คนก่อนของ Celsius โคเฮน-พาเวอนรับสารภาพในเดือนกันยายน 2023 และมีกำหนดรับคำพิพากษาในวันที่ 13 พฤษภาคม ในเอกสารล่าสุด โจทก์สหรัฐฯ แนะนำให้ผู้พิพากษาพิจารณา “ความร่วมมืออย่างมีนัยสำคัญ” ของโคเฮน-พาเวอนต่อรัฐบาลในช่วงการลงโทษ ซึ่งสามารถมีน้ำหนักลดโทษในการตัดสินสุดท้ายได้ การแนะนำดังกล่าว ซึ่งโจทก์รายงานเมื่อวันที่ 4 พฤษภาคม บ่งชี้ถึงแนวโน้มที่จะให้ความเห็นใจ แม้คำพิพากษาสุดท้ายจะสะท้อนการประเมินของศาลต่อพฤติกรรมและการร่วมมือของจำเลย

คดีของ Celsius เกิดขึ้นในบริบทที่กว้างกว่า โดยแพลตฟอร์มคริปโตรายใหญ่สองแห่ง ได้แก่ Celsius และ FTX ได้ยื่นขอล้มละลายในปี 2022 ภายใต้ภาวะถดถอยของทั้งอุตสาหกรรม ความเดือดร้อนที่แพลตฟอร์มเหล่านี้เผชิญได้เพิ่มความสนใจต่อการกำกับดูแล การควบคุมความเสี่ยง การคุ้มครองผู้บริโภค และความเพียงพอของการเปิดเผยข้อมูลในบริการให้กู้ยืมคริปโตและบริการทางการเงินที่เกี่ยวข้อง

ความสนใจด้านการกำกับดูแลในระดับเทศบาลและรัฐได้เพิ่มขึ้น โดยหน่วยงานกำกับดูแลพยายามควบคุมการหลอกลวงที่เกี่ยวข้องกับคริปโตและปกป้องผู้บริโภค ในเมืองสปอแคน วอชิงตัน คณะผู้บริหารเมืองได้ลงมติเป็นเอกฉันท์ให้รับรองข้อบังคับห้ามเครื่องหยอดเหรียญและตู้เอทีเอ็มที่ใช้สกุลเงินดิจิทัล ข้อบังคับนี้กำหนดโทษทางแพ่งจำนวน 250 ดอลลาร์สหรัฐสำหรับผู้ไม่ปฏิบัติตาม และอนุญาตให้เจ้าหน้าที่เพิกถอนใบอนุญาตประกอบธุรกิจของผู้ดำเนินการที่ฝ่าฝืน หน่วยงานที่ให้บริการเครื่องหยอดเหรียญและตู้เอทีเอ็มมีระยะเวลา 30 วันในการปรับตัวให้สอดคล้อง ซึ่งสะท้อนถึงการตอบสนองทางการกำกับดูแลอย่างรวดเร็วต่ออันตรายที่ผู้บริโภคอาจเผชิญจากการเข้าถึงคริปโต

การดำเนินการในสปอกานวัลลีย์สอดคล้องกับแนวโน้มโดยรวมของหน่วยงานท้องถิ่นที่กำลังตรวจสอบร้านค้าและบริการด้านคริปโตที่ถูกกล่าวหาว่าเป็นการหลอกลวงซึ่งส่งผลกระทบต่อประชาชนอย่างต่อเนื่อง การเคลื่อนไหวนี้อาจจำกัดขอบเขตของเครื่อง ATM คริปโตในเขตอำนาจที่ให้ความสำคัญกับการคุ้มครองผู้บริโภคและทรัพยากรการบังคับใช้กฎหมาย

ในขณะเดียวกัน ท่าทีทางการกำกับดูแลของรัฐไอโอวาได้ขยายตัวขึ้นด้วยการแนะนำ SF2296 ซึ่งรวมเครื่องตู้เอทีเอ็มคริปโตเข้าไว้ในกรอบการกำกับดูแลทางการเงินของรัฐ มาตรการนี้ให้อำนาจหน่วยงานของรัฐในการลงโทษทางแพ่งและขอคำสั่งห้ามดำเนินการกับผู้ดำเนินการที่ไม่ปฏิบัติตามระบบการกำกับดูแลใหม่ ซึ่งถือเป็นการขยายขอบเขตการกำกับดูแลอย่างมีนัยสำคัญสำหรับเครื่องตู้เอทีเอ็มคริปโตภายในรัฐ การสื่อสารที่มีต่อสาธารณะจากสำนักงานอัยการสูงสุดของรัฐไอโอวาเน้นย้ำเจตนาในการสร้างการกำกับดูแลที่เข้มแข็งเพื่อป้องกันการหลอกลวงและปกป้องผลประโยชน์ของประชาชน ขณะที่เทคโนโลยีเหล่านี้แพร่หลายเข้าสู่การใช้งานทางการเงินในชีวิตประจำวัน

การกระทำเหล่านี้แสดงให้เห็นถึงการเปลี่ยนแปลงไปสู่การจัดตั้งการกำกับดูแลจุดเข้าถึงที่รองรับสกุลเงินดิจิทัลในหลายระดับของรัฐบาล ซึ่งอาจมีผลกระทบต่อผู้ให้บริการ ธนาคารที่ต้องการผสานรวมบริการสกุลเงินดิจิทัล และนักลงทุนที่ติดตามความเสี่ยงด้านการปฏิบัติตามกฎระเบียบ สำหรับหน่วยงานที่มีกิจกรรมข้ามพรมแดนหรือข้ามเขตอำนาจศาล การปรับตัวให้สอดคล้องกับข้อกำหนดท้องถิ่นที่แตกต่างกันได้กลายเป็นเรื่องซับซ้อนและมีต้นทุนสูงขึ้นเรื่อยๆ

ในพัฒนาการด้านการบังคับใช้กฎหมายที่แยกต่างหาก ผู้พิพากษาในเขตใต้ของนิวยอร์กได้ยื่นคำร้องขอยึดเงินสดมูลค่า 10 ล้านดอลลาร์สหรัฐที่เชื่อมโยงกับแซม แบงก์แมน-ฟรีด เงินดังกล่าวถูกพบในบัญชีของ Fiduciary Trust Company และได้รับการอธิบายโดยอัยการสหรัฐ Jay Clayton ว่าเป็น “ผลตอบแทนจากการลงทุนของ [แบงก์แมน-ฟรีด] ใน Semafor” การยื่นคำร้องนี้เน้นย้ำถึงความพยายามในการกู้คืนทรัพย์สินอย่างต่อเนื่องหลังจากการพิพากษาและจำคุก 25 ปีของแบงก์แมน-ฟรีด ในข้อหาหลอกลวงผู้ใช้งานและนักลงทุนของ FTX

แบงก์แมน-ฟรีด ถูกสั่งให้สละทรัพย์สินมากกว่า 11 พันล้านดอลลาร์สหรัฐในฐานะส่วนหนึ่งของคำพิพากษาทางอาญา ซึ่งยังไม่ได้ชำระเนื่องจากเขากำลังยื่นคำร้องอุทธรณ์ การสละทรัพย์สินนี้แสดงให้เห็นถึงความสนใจอย่างต่อเนื่องในการเรียกคืนผลประโยชน์และทรัพย์สินในการดำเนินคดีอาญาที่เกี่ยวข้องกับคริปโตที่มีชื่อเสียง ซึ่งเน้นย้ำถึงผลกระทบข้ามสาขาในการระบุ ติดตาม และเรียกคืนผลประโยชน์ที่ได้มาอย่างผิดกฎหมาย รวมถึงทรัพย์สินที่ถืออยู่ต่างประเทศหรือในรูปแบบการเก็บรักษาที่ซับซ้อน

ประเด็นการยึดทรัพย์เหล่านี้ชี้ให้เห็นถึงระบบโดยรวมที่โจทก์พยายามเรียกคืนผลประโยชน์ที่เกี่ยวข้องกับการฉ้อโกงด้านคริปโตอย่างร้ายแรง และสอดคล้องกับความคาดหวังด้านการกำกับดูแลเกี่ยวกับความโปร่งใส่ การกระทำผิดทางการเงิน และเครื่องมือบังคับใช้กฎหมายที่หน่วยงานรัฐมีอยู่เพื่อเรียกคืนความเสียหายและป้องกันไม่ให้เกิดซ้ำ

การรวมตัวของพัฒนาการในชั้นศาล การกำกับดูแลของรัฐและท้องถิ่น และการดำเนินการฟื้นฟูทรัพย์สินที่ได้รับความสนใจสูง ยืนยันว่าการพิจารณาด้านการบังคับใช้และการปฏิบัติตามกฎระเบียบยังคงเป็นปัจจัยหลักต่อทิศทางของอุตสาหกรรมคริปโต ช่วงเดือนข้างหน้าจะมีความสำคัญอย่างยิ่งในการประเมินว่า การแสดงตนแทนตัวเองในคดีที่ซับซ้อนมีผลต่อการลงโทษอย่างไร การกำหนดแนวทางการให้อภัยมีปฏิสัมพันธ์กับความร่วมมืออย่างมีนัยสำคัญในคดีอาญาอย่างไร และหน่วยงานกำกับดูแลจะจัดการกับการคุ้มครองผู้บริโภคพร้อมกับการเติบโตของเครื่องแลกเปลี่ยนคริปโตและช่องทางอื่นๆ อย่างไร ผู้สังเกตการณ์ควรติดตามคำร้องในศาลที่ยังคงดำเนินอยู่ การออกกฎเกณฑ์ของหน่วยงานกำกับดูแล และกิจกรรมทางนิติบัญญัติที่อาจปรับสมดุลการออกใบอนุญาต การกำกับดูแล และการบังคับใช้กฎหมายข้ามเขตอำนาจ

บทความนี้เผยแพร่ครั้งแรกในรูปแบบ Regulatory Roundup: Court Decisions Reshape Crypto Compliance บน Crypto Breaking News – แหล่งข่าวคริปโตที่เชื่อถือได้สำหรับข่าวคริปโต ข่าว Bitcoin และการอัปเดตบล็อกเชน