Citadel Securities กำลังเรียกร้องให้ SEC และ CFTC รักษาการกำกับดูแลของ SEC ต่อผลิตภัณฑ์ที่เชื่อมโยงกับหุ้น ภายใต้การปรากฏตัวของสัญญาเหตุการณ์ใหม่และอนุพันธ์แบบเพอร์เพทูอัล
บริษัทระบุในจดหมายแสดงความคิดเห็นเมื่อวันที่ 9 กันยายน comment letter ว่า การสร้างนวัตกรรม不应ทำให้กรอบการกำกับดูแลตลาดหลักทรัพย์ของสหรัฐอเมริกาอ่อนแอลง โดยอ้างว่าตัวเลือกหุ้นและการแลกเปลี่ยนที่อิงกับหลักทรัพย์ได้รับความคุ้มครองอยู่แล้วภายใต้กฎหมายหลักทรัพย์ของรัฐบาลกลาง และผลิตภัณฑ์ที่เชื่อมโยงกับบริษัทจดทะเบียนของสหรัฐอเมริกาควรคงอยู่ภายในระบบการกำกับดูแลและการติดตามตรวจสอบของ SEC
Citadel Securities ได้ตั้งข้อกังวลเกี่ยวกับกระบวนการรับรองตนเองของ CFTC ซึ่งอนุญาตให้สถานที่ซื้อขายที่ลงทะเบียนรับรองว่าผลิตภัณฑ์ใหม่สอดคล้องกับกฎที่เกี่ยวข้องและอาจเริ่มการซื้อขายได้ในวันทำการถัดไป
ในทางตรงกันข้าม สถานที่ที่อยู่ภายใต้การกำกับดูแลของ SEC มักต้องผ่านกระบวนการทบทวนอย่างเป็นทางการ ซึ่งรวมถึงการรับฟังความคิดเห็นจากสาธารณะและการอนุมัติอย่างเป็นทางการจาก SEC
Citadel Securities ยังเตือนว่า สถานที่ซื้อขายอาจใช้กระบวนการรับรองตนเองของ CFTC เพื่อหลีกเลี่ยงการควบคุมของ SEC บริษัทอ้างว่า สัญญา KPI เป็นการแลกเปลี่ยนที่อิงหลักทรัพย์ จึงอยู่ภายใต้อำนาจการกำกับดูแลของ SEC
บริษัทได้แสดงความกังวลอย่างเป็นทางการเกี่ยวกับอนุพันธ์แบบถาวรที่ผูกพันกับหุ้น โดยระบุว่าอาจผลักดันกิจกรรมการซื้อขายให้ออกนอกกรอบการตรวจสอบและการคุ้มครองนักลงทุนที่มีอยู่ของ SEC
Citadel Securities ขอให้หน่วยงานทั้งสองยืนยันอีกครั้งถึงอำนาจของ SEC ต่อผลิตภัณฑ์ที่เชื่อมโยงกับหุ้น ป้องกันไม่ให้ใช้การรับรองตนเองเพื่อหลีกเลี่ยงอำนาจดังกล่าว และชี้แจงอย่างเร่งด่วนเกี่ยวกับการกำกับดูแลสัญญาเหตุการณ์และอนุพันธ์แบบถาวร