Кратко:
- CFTC подала гражданский иск против Тревора Вернона и его компании Argent Capital Management LLC за незаконный привлечение 14 миллионов долларов.
- Оператор затронул примерно 60 участников через товарный фонд, который сообщил о торговых убытках не менее 8,6 миллиона долларов.
- Регулирующий орган установил, что ответчики осуществляли деятельность без обязательных регистраций, требуемых Законом о товарных биржах (CEA).
Комиссия по торговле товарными фьючерсами (CFTC) подала гражданский иск в Северной Каролине для наказания за мошенничество в сфере криптовалют и финансовых деривативов на сумму 14 миллионов долларов.
Информация, представленная регулятором в окружном суде США по западному округу Северной Каролины, указывает, что официальное обвинение напрямую касается Тревора Вернона и его корпоративной компании Argent Capital Management LLC. В официальной жалобе подробно описывается, что оператор использовал инвестиционную схему товарного пула для привлечения капитала от примерно 60 человек с обещаниями доходов от торговли, которые оказались ложными.
Фальсификация финансовых данных и торговые убытки
Первоначальные расследования CFTC показывают, что ответчики управляли фондом, предназначенным для торговли опционами на фьючерсы на индекс акций, традиционными фьючерсными контрактами и цифровыми активами.
Вернон отправлял квартальные финансовые отчеты и ежемесячные письма с отчетами о производительности, в которых указывалась прибыль, не существовавшая на самом деле. Согласно данным, собранным агентством, эти сообщения использовались для создания образа успешного трейдера.
Оперативная реальность фонда была противоположна отчетам, отправляемым клиентам. Фактические сделки, выполненные Верноном, привели к последовательным торговым убыткам, составившим как минимум 8,6 млн долларов США на рынках фьючерсов, опционов и криптоактивов.
CFTC охарактеризовала финансовую деятельность ответчика как серию последовательных и катастрофических убытков по капиталу участников.
Нарушения регистрации и ложные заявления под присягой
Отсутствие соответствия требованиям регулирования составляет еще один опорный элемент федерального иска. Платформа Argent Capital Management LLC не имела соответствующих лицензий от надзорных органов рынка.
Записи CFTC подтверждают, что Вернон и его компания не были зарегистрированы в обязательных категориях, необходимых для управления этим типом коллективного инвестиционного инструмента. Судебные документы также указывают, что ответчики активно вводили клиентов в заблуждение относительно своего юридического и регуляторного статуса во время привлечения средств.
Деятельность ответчика усугубила его правовое положение на этапах институционального надзора. Официальная жалоба Комиссии утверждает, что Вернон намеренно давал ложные показания при даче показаний под присягой перед правительственными следователями. Это действие представляет собой прямое нарушение положений о регистрации Закона о товарной бирже и текущих регламентов CFTC.
Гражданский судебный процесс будет направлен на применение строгих финансовых санкций против лиц, ответственных за инвестиционную фирму. Федеральное агентство требует наложения административных штрафов, полного возмещения средств пострадавшим жертвам, конфискации незаконно полученных доходов и постоянного запрета на торговлю и регистрацию на регулируемых финансовых рынках США.
Развитие дела определит расписание появления и запланированные судебные заседания в округе Северная Каролина для определения исполнения этих корректирующих мер.