A Comissão de Valores Mobiliários dos Estados Unidos (SEC) acusou 38 entidades de fazerem declarações falsas materiais nos formulários ADV entre 2025 e 2026, tentando se apresentar como empresas de consultoria legais voltadas para investidores americanos. A SEC afirmou que algumas dessas entidades podem estar localizadas no exterior, tendo usado endereços IP estrangeiros para acessar o sistema de declaração da SEC, além de fornecerem endereços de escritório falsos, números de telefone inválidos e informações de propriedade e auditoria de fundos não verificáveis nos documentos. Alguns sites relacionados também exibiam certificados de registro da SEC falsos.
SEC dos EUA processa 38 entidades por apresentação de documentos falsos como consultores de investimento falsos
TechFlowCompartilhar
Resumo
As notícias da SEC foram divulgadas na terça-feira, quando a Comissão de Valores Mobiliários dos Estados Unidos processou 38 entidades por apresentarem formulários ADV falsos entre 2025 e 2026. Esses grupos, alguns possivelmente no exterior, usaram endereços IP estrangeiros para apresentar documentos à SEC e listaram endereços falsos, números de telefone inválidos e detalhes de propriedade não verificados. Alguns sites até exibiam certificados de registro da SEC falsos. O caso acrescenta às preocupações contínuas sobre riscos de ataques a exchanges e conformidade regulatória no setor de ativos digitais.
Fonte:Mostrar original
Aviso legal: as informações nesta página podem ter sido obtidas de terceiros e não refletem necessariamente os pontos de vista ou opiniões da KuCoin. Este conteúdo é fornecido apenas para fins informativos gerais, sem qualquer representação ou garantia de qualquer tipo, nem deve ser interpretado como aconselhamento financeiro ou de investimento. A KuCoin não é responsável por quaisquer erros ou omissões, ou por quaisquer resultados do uso destas informações.
Os investimentos em ativos digitais podem ser arriscados. Avalie cuidadosamente os riscos de um produto e a sua tolerância ao risco com base nas suas próprias circunstâncias financeiras. Para mais informações, consulte nossos termos de uso e divulgação de risco.