- A SEC da Tailândia agora exige aprovação para financiadores de acionistas majoritários para conter fundos ilegais.
- A SEC reforça o KYC, rastreia fluxos de fundos e exige transparência para prevenir golpes e fraudes.
- As penalidades do Q1 de 2026 atingiram 1,135 bilhões de baht, visando operações desleais, fraude e atividades não licenciadas.
A Comissão de Valores Mobiliários e Troca da Tailândia (SEC) está intensificando a fiscalização sobre dinheiro ilegal nos mercados de capital e ativos digitais do país. Agora, exige que todos os principais acionistas obtenham aprovação das empresas de valores mobiliários e ativos digitais.
A medida visa impedir que a lavagem de dinheiro e outros crimes financeiros afetem o sistema financeiro da Tailândia.
Announced em 7 de abril de 2026, o plano foca no financiamento por trás dos principais acionistas. A Sra. Pornanong Budsaratragoon, Secretária-Geral da SEC, disse que dinheiro vinculado a atividades ilegais pode prejudicar a confiança no mercado.
A SEC está agora pedindo ao público comentários para garantir transparência e supervisão adequada nos mercados de valores mobiliários e ativos digitais.
Ampliação da Supervisão dos Principais Acionistas
A SEC considera qualquer pessoa que financie acionistas majoritários como parte fundamental da propriedade. Isso inclui fiadores, investidores ou contratos que afetem o controle das ações. Empréstimos bancários padrão de bancos tailandeses ou estrangeiros aprovados estão isentos. As empresas devem revisar cuidadosamente seus apoiadores para garantir que o dinheiro venha de fontes legítimas.
Agências governamentais ou organizações públicas aprovadas pela SEC são verificadas apenas no nível institucional. Como essas entidades já estão sob supervisão governamental, isso evita revisões duplicadas. A variação ajuda a identificar propriedades complexas, mantendo regras desnecessárias ao mínimo.
Fortalecimento da Integridade do Mercado
A SEC também está apertando as regras de Know Your Customer (KYC) e due diligence. As empresas de valores mobiliários devem monitorar o comportamento de investimento, relatar atividades suspeitas e verificar com mais cuidado os clientes de alto risco. Os operadores de ativos digitais rastrearão o fluxo de fundos, melhorarão a análise da blockchain e seguirão a Travel Rule para garantir que as transferências sejam transparentes.
Os pilares introduzidos no início deste mês também exigem divulgação clara das estruturas de acionistas, dos dez maiores detentores e de quaisquer mudanças importantes dentro de três dias úteis.
Está trabalhando com o Ministério da Economia Digital e da Sociedade, AMLO e a força-tarefa Connect the Dots para rastrear identidades, comportamentos e fluxos de fundos. Essa abordagem visa impedir contas de mula e scams de investimento, ao mesmo tempo em que aumenta a confiança dos investidores.
O Sr. Anek Yoo-yin, Secretário-Geral Adjunto, disse que as penalidades no Q1 de 2026 superaram 1,135 bilhão de baht. As multas abordaram operações desleais, fraude, manipulação de preços e operações sem licença. Com o aumento da fraude de investimento, as medidas da SEC visam proteger os mercados de capital e ativos digitais da Tailândia.
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