A SEC enviou intimações aos principais bancos de Wall Street por causa de suas operações com a Situational Awareness, um fundo hedge de IA que quase colapsou no mês passado. O Bank of America figurou entre os maiores contrapartes do fundo. A Citi figurou entre os maiores contrapartes do fundo. A Goldman Sachs figurou entre os maiores contrapartes do fundo. O JPMorgan Chase figurou entre os maiores contrapartes do fundo, segundo um arquivo regulatório. Os investigadores solicitaram o horário de negociações específicas. Solicitaram mensagens sobre dinheiro emprestado. Ordenaram aos bancos que preservassem todos os registros relacionados à empresa de São Francisco. Três pessoas informadas sobre o contato descreveram os pedidos ao New York Times. A Situational Awareness não foi acusada de irregularidades. Um porta-voz da Situational Awareness disse que a fiscalização regulatória era previsível para fundos de grande destaque com retornos significativos ou grandes quedas. O fundo gerenciou mais de US$ 30 bilhões em seu pico. Emprestou dezenas de bilhões adicionais. Leopold Aschenbrenner fundou o fundo aproximadamente dois anos atrás. Aschenbrenner é um pesquisador ex-OpenAI de 24 anos. O fundo detinha US$ 8,5 bilhões em opções de put protetoras em março. Essas opções haviam desaparecido em grande parte até 30 de junho. Em 30 de junho, o fundo detinha US$ 12,5 bilhões em posições longas diretas. As ações de IA caíram no final de julho. As ações tradicionais de tecnologia que o fundo havia vendido descoberto subiram durante esse período. Seguiram-se chamadas de margem. A carteira caiu cerca de 67%. A Citadel comprou o livro público com um desconto de cerca de 10%. Ações de mineração representaram um quarto do livro do fundo. As posições atingiram US$ 1,99 bilhão no último arquivo 13F. A Core Scientific liderou as posições em ações de mineração. A Riot Platforms liderou as posições em ações de mineração. A IREN liderou as posições em ações de mineração. A Citadel posteriormente eliminou o excesso de mineração por meio de quase 100 negociações em bloco. Jamie Dimon alertou este mês que a dívida de margem atingiu recordes. Uma investigação da SEC pode nunca resultar em um caso. Os documentos reunidos podem mostrar por quanto tempo os bancos financiaram uma única aposta concentrada em IA antes de retirar o crédito. A Situational Awareness ainda mantém um stake na Anthropic. A Anthropic está considerando uma oferta pública. Esse stake é agora a medida mais clara do que sobreviveu a julho. Os bancos e a SEC recusaram-se a comentar.
SEC investiga bancos de Wall Street sobre operações de fundo de IA no valor de US$ 30 bilhões
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Resumo
A SEC está investigando bancos de Wall Street, incluindo Bank of America, Citi, Goldman Sachs e JPMorgan Chase, por seus negócios com a Situational Awareness, um fundo de IA com sede em São Francisco que já deteve US$ 30 bilhões. As intimações visam o timing das negociações, dinheiro emprestado e registros relacionados. O fundo sofreu uma queda de 67% no final de julho devido a chamadas de margem e mudanças de mercado. A Citadel comprou o livro público com um desconto de 10%. Os traders estão observando níveis-chave de suporte e resistência, pois as consequências podem impactar as razões risco-recompensa em estratégias impulsionadas por IA.
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